Articolul 19

a) extras din registrul comerțului din țara de origine, care să ateste cel puțin înmatricularea instituției financiare nebancare străine, identitatea reprezentanților acesteia și obiectul de activitate;

b) scrisoare din partea instituției de credit la care a fost depus capitalul de dotare, care să confirme depunerea acestuia de către instituția financiară nebancară străină;

c) descrierea instituției financiare nebancare, persoană juridică străină, sub semnătura reprezentantului legal al instituției financiare nebancare străine, din care să rezulte cel puțin informațiile prevăzute la alin. (3);

d) indicarea, dacă este cazul, a autorității competente însărcinate cu supravegherea pe bază individuală/ consolidată a instituției financiare nebancare străine;

e) hotărârea organului statutar al instituției financiare nebancare străine, referitoare la deschiderea unei sucursale pe teritoriul României, din care să rezulte cel puțin informațiile prevăzute la alin. (4);

f) copie de pe certificatul eliberat de oficiul registrului comerțului, din care să rezulte înregistrarea sucursalei;

g) pentru conducătorii sucursalei se vor remite documentele prevăzute la art. 11;

h) studiul de fezabilitate, însușit de reprezentanții legali ai instituției financiare nebancare străine și de conducătorii sucursalei din România, întocmit prin aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 14;

i) pentru identitatea auditorului financiar se va remite documentul eliberat de Camera Auditorilor Financiari din România care atestă autorizarea în calitate de auditor financiar, declarație semnată de auditorul financiar care să confirme încheierea unui contract de audit cu sucursala instituției financiare nebancare străine, precum și declarația pe propria răspundere prevăzută în anexa nr. 2 sau anexa nr. 3, după caz;

j) declarație semnată de conducătorii sucursalei privind existența normelor interne, aprobate de organele statutare, care reglementează activitatea sucursalei, elaborate în conformitate cu cerințele ordonanței și ale reglementărilor Băncii Naționale a României, cu precizarea acestora.

a) activitățile desfășurate și volumul activităților de creditare;

b) structura organizatorică;

c) lista acționarilor semnificativi și, la solicitarea expresă a Băncii Naționale a României, precizarea perimetrului de consolidare contabilă și prudențială din care face parte instituția financiară nebancară, cu indicarea componenței grupului, a cotei-părți din capital și din drepturile de vot deținute în cadrul acestuia și societatea-mamă (consolidantă);

d) evoluția pe ultimii 2 ani a capitalurilor proprii/ fondurilor proprii, a gradului de îndatorare, a rentabilității economice și a rentabilității financiare, precum și orice alte date sau informații considerate relevante pentru situația financiară a instituției financiare nebancare străine și, după caz, a grupului.

a) operațiunile pe care sucursala urmează să le efectueze pe teritoriul României;

b) suma pusă la dispoziție sucursalei drept capital de dotare;

c) identitatea conducătorilor împuterniciți să conducă activitatea de zi cu zi a sucursalei și să angajeze legal în România instituția financiară nebancară, persoană juridică străină.