Articolul 13
Art. 13 din NORMĂ nr. 4 din 20 aprilie 2006 privind procedura de notificare şi înscrierea în registre a instituţiilor financiare nebancare
- Capitolul II Înscrierea în registre
- Secţiunea a 2-a Notificarea şi documentaţia necesară înscrierii în Registrul general
(1) Pentru fiecare dintre acționarii semnificativi care dețin în mod direct participații la capitalul social al instituției financiare nebancare, persoane juridice, cu excepția instituțiilor de credit persoane juridice române, se vor remite următoarele documente:
a) certificat constatator eliberat de oficiul registrului comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care să ateste cel puțin denumirea, data înmatriculării, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și obiectul de activitate al acesteia;
b) o prezentare a acționarului semnificativ care deține în mod direct participații la capitalul social al instituției financiare nebancare, persoană juridică, sub semnătura reprezentantului legal, din care să rezulte organizarea acesteia, inclusiv rețeaua de sedii secundare, filialele deținute în țara de origine și în străinătate, activitatea desfășurată de acționarul semnificativ și de fiecare dintre filialele acestuia. În cazul în care acționarul semnificativ care deține în mod direct participații la capitalul social al instituției financiare nebancare, persoană juridică, face parte dintr-un perimetru de consolidare contabilă, la solicitarea Băncii Naționale a României, se va remite și o descriere care să cuprindă componența grupului, cota-parte din capital și din drepturile de vot deținute în cadrul acestuia și societatea-mamă (consolidantă);
c) situația evoluției pe ultimii 2 ani, precum și la sfârșitul lunii anterioare datei solicitării luării în evidență, a următorilor indicatori, calculați la nivel individual și, după caz, și la nivel de grup: capitaluri proprii/fonduri proprii, grad de îndatorare, rentabilitatea economică, rentabilitatea financiară;
d) declarația pe propria răspundere prevăzută în anexa nr. 3, semnată de reprezentanții legali ai persoanei juridice, acționar semnificativ;
e) orice alte date sau informații considerate relevante pentru situația financiară a acționarului semnificativ și a grupului din care acesta face parte.
(2) Pentru fiecare dintre acționarii semnificativi, persoane fizice, se vor remite următoarele documente:
a) copie de pe actul de identitate;
b) curriculum vitae;
c) declarația pe propria răspundere prevăzută în anexa nr. 2.
(3) Banca Națională a României va putea solicita documentația prevăzută la alin. (1) și (2) și pentru acționarii care dețin în mod indirect participații de 10% sau mai mult din capitalul social al instituției financiare nebancare.