Articolul 10

a) un exemplar original al actului constitutiv sau copie legalizată de pe acesta, depus la registrul comerțului, însoțit de documentul emis de oficiul registrului comerțului din care să rezulte depunerea acestuia la registru. Actul constitutiv va fi încheiat în formă autentică sau cu dată certă, data autentificării sau, după caz, data certă reprezentând momentul subscrierii capitalului social. În situația deschiderii de sedii secundare odată cu înființarea instituției financiare nebancare, în actul constitutiv se vor menționa și obiectul de activitate al respectivelor sedii secundare, datele de identificare a conducătorilor acestora, precum și limita mandatului ce le este acordat;

b) copie de pe certificatul de înregistrare eliberat de oficiul registrului comerțului și de pe încheierea de înmatriculare;

c) scrisoare din partea instituției de credit la care a fost vărsat capitalul social, care să confirme sumele vărsate de fiecare acționar;

d) documentația prevăzută la art. 11 pentru conducători;

e) documentația prevăzută la art. 12 pentru administratori;

f) lista cu acționarii semnificativi, inclusiv cu cei care dețin în mod indirect participația de cel puțin 10% din capitalul social al instituției financiare nebancare, semnată de conducătorii acesteia. Lista va cuprinde pentru fiecare dintre acționarii semnificativi cel puțin următoarele informații: denumirea completă, forma juridică, numărul de ordine în registrul comerțului, codul unic de înregistrare și adresa sediului social sau, după caz, numele, prenumele și adresa de domiciliu, cota de participare la capitalul social al instituției financiare nebancare și drepturile de vot;

g) documentația prevăzută la art. 13 pentru acționarii semnificativi care dețin în mod direct participații la capitalul social al instituției financiare nebancare;

h) lista participațiilor instituției financiare nebancare și ale acționarilor semnificativi/conducătorilor/administratorilor în alte societăți comerciale, semnată de conducătorii instituției financiare nebancare, care va cuprinde cel puțin informațiile prevăzute la alin. (2);

i) studiul de fezabilitate, însușit de conducătorii și administratorii instituției financiare nebancare, întocmit în conformitate cu prevederile art. 14;

j) pentru auditorul financiar se va remite documentul eliberat de Camera Auditorilor Financiari din România care atestă autorizarea în calitate de auditor financiar, declarație semnată de auditorul financiar care să confirme încheierea unui contract de audit cu instituția financiară nebancară și declarația pe propria răspundere prevăzută în anexa nr. 2 sau anexa nr. 3, după caz;

k) declarație semnată de conducătorii instituției financiare nebancare privind existența normelor interne, aprobate de organele statutare, care reglementează activitatea instituțiilor financiare nebancare, elaborate în conformitate cu cerințele ordonanței și ale reglementărilor Băncii Naționale a României, cu precizarea acestora;

l) orice alte date, informații și documente considerate necesare în vederea evaluării instituției financiare nebancare.

a) denumirea completă sau, după caz, numele și prenumele deținătorului, însoțite de cota de participare la capitalul social al societăților comerciale la care sunt deținute participații și drepturile de vot;

b) denumirea completă, forma juridică, numărul de ordine în registrul comerțului, codul unic de înregistrare și adresa sediului social ale societății comerciale la care sunt deținute participații.