Articolul 89
Art. 89 din REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2006 privind emitentii şi operaţiunile cu valori mobiliare
- Titlul III ADMITEREA LA TRANZACŢIONARE PE O PIAŢA REGLEMENTATĂ A VALORILOR MOBILIARE
- Capitolul I CONDIŢII DE ADMITERE LA TRANZACŢIONARE PE O PIAŢA REGLEMENTATĂ
(1) Admiterea la tranzacționare pe o piața reglementată a unor valori mobiliare se realizează în baza unei cereri adresate operatorului pieței reglementate respective, după publicarea unui prospect aprobat de C.N.V.M.
(2) Demersurile în vederea admiterii la tranzacționare pe o piața reglementată se realizează printr-un intermediar.
(3) Prin derogare de la alin. (1) și (2), întocmirea și publicarea unui prospect, precum și utilizarea serviciilor unui intermediar nu sunt obligatorii pentru admiterea la tranzacționare a următoarele tipuri de valori mobiliare:
a) acțiuni reprezentând, într-o perioadă de 12 luni, mai puțin de 10% din numărul de acțiuni de aceeași clasă deja admise la tranzacționare pe aceeași piață reglementată;
b) acțiuni emise pentru substituirea altor acțiuni, de aceeași clasă, deja admise la tranzacționare pe aceeași piață reglementată, dacă această nouă emisiune de acțiuni nu implică o majorare a capitalului social;
c) valori mobiliare oferite în legătură cu o ofertă publică de cumpărare/preluare realizată prin schimb, cu condiția să fie disponibil un document ce va avea conținutul minim prevăzut în anexele corespunzătoare din Regulamentul (CE) nr. 809/2004 , în funcție de tipul de emitent și de valori mobiliare oferite la schimb;
d) valorile mobiliare oferite, atribuite sau care urmează să fie atribuite, cu ocazia unei fuziuni ori a unei divizări, cu condiția să fie disponibil un document ce va conține cel puțin informațiile prevăzute în anexa nr. 18;
e) acțiuni oferite, atribuite sau care urmează să fie atribuite fără o contraprestație în bani acționarilor existenți, precum și acțiuni emise în cazul în care dividendele sunt plătite prin emiterea de acțiuni de aceeași clasă cu acțiunile pentru care se plătesc dividendele, cu condiția ca respectivele acțiuni să fie de aceeași clasă cu acțiunile deja admise la tranzacționare pe aceeași piață reglementată și să fie disponibil un document ce va conține cel puțin informațiile prevăzute în anexa nr. 19, respectiv nr. 20;
f) valori mobiliare oferite, atribuite sau care urmează să fie atribuite actualilor ori foștilor membri ai conducerii sau actualilor ori foștilor angajați de către angajator sau de către societatea-mamă ori o filială, cu condiția că respectivele valori mobiliare să fie de aceeași clasă cu valorile mobiliare deja admise la tranzacționare pe aceeași piață reglementată și să fie făcut disponibil un document ce va conține cel puțin informațiile prevăzute la anexa nr. 21;
g) acțiuni rezultate din conversia sau schimbul altor valori mobiliare ori din exercitarea drepturilor conferite de alte valori mobiliare, cu condiția că respectivele acțiuni să fie de aceeași clasă cu acțiunile deja admise la tranzacționare pe aceeași piață reglementată;
h) valori mobiliare deja admise la tranzacționare pe altă piață reglementată, în următoarele condiții cumulative:
1. respectivele valori mobiliare sau valori mobiliare de aceeași clasă au fost admise la tranzacționare pe acea piață reglementată de mai mult de 18 luni;
2. prospectul în baza căruia s-a realizat admiterea la tranzacționare pentru prima dată a valorilor mobiliare a fost publicat în conformitate cu prevederile ;
3. pentru valorile mobiliare admise pentru prima dată la tranzacționare, prospectul întocmit în vederea admiterii la tranzacționare a fost aprobat în conformitate cu legislația comunitară aplicabilă;
4. societatea și-a îndeplinit obligațiile de raportare ce îi revin ca urmare a faptului că valorile mobiliare sunt admise la tranzacționare pe respectiva piață reglementată;
5. persoana care solicită admiterea valorilor mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată din România întocmește un document sintetizat disponibil publicului în limba română, cu excepția cazului în care A.S.F. își dă acordul cu privire la întocmirea documentului într-o limbă de largă circulație în domeniul financiar internațional, ce va conține cel puțin informațiile prevăzute la pct. 7;
Pct. 5 al lit. h) a alin. (3) al art. 89 a fost modificat de pct. 21 al , .
6. documentul precizat la pct. 5 este disponibil publicului din România, în conformitate cu ;
7. documentul precizat la pct. 5 va conține informațiile pe care trebuie să le cuprindă rezumatul unui prospect de ofertă publică, precum și acelea referitoare la locul unde poate fi obținut cel mai recent prospect și unde sunt disponibile raportările financiare publicate de către emitent în virtutea obligațiilor sale de raportare.
Alin. (3) al art. 89 a fost modificat de pct. 35 al aprobat prin , .
(4) Nici un prospect întocmit în vederea admiterii la tranzacționare a unor valori mobiliare pe o piața reglementată nu este făcut public înainte de aprobarea acestuia de către C.N.V.M.
(5) În cazul operațiunilor precizate la alin. (3) lit. c) și d), documentele sunt aprobate de C.N.V.M. anterior admiterii la tranzacționare pe piața reglementată a respectivelor valori mobiliare și sunt făcute disponibile tuturor investitorilor cărora li se adresează. În cadrul documentelor se precizează expres modalitatea prin care acestea vor fi disponibile.
Alin. (5) al art. 89 a fost modificat de pct. 35 al aprobat prin , .
(6) Persoana care solicită operatorului pieței reglementate respective admiterea la tranzacționare înaintează A.S.F. o cerere de aprobare a prospectului, însoțită de următoarele:
a) prospectul privind admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată;
b) hotărârea organului statutar care a aprobat admiterea la tranzacționare a valorilor mobiliare pe o piață reglementată, precum și documentele prevăzute la art. 17 alin. (1) lit. d) pct. 2-6;
c) în cazul în care este obligatorie publicarea prospectului:
1. documentele prevăzute la art. 17 alin. (1) lit. c)-o), în cazul în care admiterea la tranzacționare este ulterioară derulării unei oferte publice, pentru care nu a fost întocmit și publicat un prospect;
2. documentele menționate la art. 17 alin. (1) lit. e)-g), k) și m), precum și contractul încheiat cu intermediarul, în cazul în care admiterea la tranzacționare nu este precedată de derularea unei oferte publice.
Alin. (6) al art. 89 a fost modificat de pct. 22 al , .
(6^1) Ulterior depunerii cererii prevăzute la alin. (6) și în vederea aprobării de către A.S.F. a prospectului, persoana care solicită admiterea la tranzacționare va transmite la A.S.F. și acordul de principiu al operatorului unei piețe reglementate privind admiterea la tranzacționare a valorilor mobiliare.
Alin. (6^1) al art. 89 a fost introdus de pct. 23 al , .
(6^2) Cererea de aprobare a prospectului întocmit în vederea admiterii la tranzacționare conform alin. (6) va fi cumulată cu cererea de aprobare a prospectului în vederea desfășurării unei oferte publice de vânzare, potrivit dispozițiilor art. 17. În acest caz, documentele relevante se depun o singură dată.
Alin. (6^2) al art. 89 a fost introdus de pct. 23 al , .
(7) Admiterea la tranzacționare pe o piața reglementată se realizează de către operatorul respectivei piețe ulterior aprobării de către C.N.V.M. a prospectului/prospectului simplificat prevăzut la alin. (6), lit. a) și cu respectarea dispozițiilor și ale reglementărilor pieței respective.
(8) Abrogat.
Alin. (8) al art. 89 a fost abrogat de pct. 36 al aprobat prin , .