Articolul 21
Art. 21 din REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2006 privind emitentii şi operaţiunile cu valori mobiliare
- Titlul II OPERAŢIUNI CU VALORI MOBILIARE
- Capitolul II OFERTA PUBLICĂ DE VÂNZARE
- Secţiunea 3 Conţinutul prospectului
(1) Pentru următoarele tipuri de valori mobiliare, emitentul/ofertantul (când este diferit de emitent) sau persoana care solicită admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată poate întocmi un prospect în formă unică, denumit «prospect de bază», care conține toate informațiile relevante potrivit prevederilor și ale prezentului regulament cu privire la emitent și valorile mobiliare oferite către public ori admise la tranzacționare, precum și, la alegerea emitentului, termenii finali ai ofertei constând în prețul și numărul valorilor mobiliare oferite publicului:
Partea introductivă a alin. (1) al art. 21 a fost modificată de pct. 19 al aprobat prin .
a) titluri, altele decât titlurile de capital, inclusiv warante, emise în cadrul unui program de ofertă;
b) titluri, altele decât titlurile de capital, emise în mod continuu sau repetat de către instituții de credit, cu îndeplinirea următoarelor condiții:
1. sumele provenite din emisiune sunt investite în active care asigura suficiente resurse pentru acoperirea, până la scadenta, a obligațiilor ce decurg din emisiunea respectivelor titluri;
2. în eventualitatea insolvabilității instituției de credit, sumele provenind din vânzarea respectivelor active vor fi folosite cu prioritate pentru plata principalului și a dobânzilor devenite scadente, (fără a fi afectate prevederile aplicabile privind reorganizarea și lichidarea instituțiilor de credit).
(2) Informațiile din cadrul prospectului de baza vor fi actualizate prin amendarea prospectului, în conformitate cu prevederile .
(3) În cazul în care termenii finali ai ofertei nu sunt incluși nici în prospectul de bază, nici în cuprinsul vreunui amendament, termenii finali sunt puși la dispoziția investitorilor în conformitate cu prevederile . Termenii finali sunt depuși la A.S.F., în cazul în care România este stat membru de origine, și sunt comunicați, de către A.S.F., autorității competente din statul membru sau, după caz, din statele membre gazdă, cât de curând posibil, după ce o ofertă publică este făcută și, dacă este posibil, înainte de începerea ofertei publice ori de admiterea la tranzacționare. A.S.F. comunică ESMA acești termeni finali. Termenii finali conțin numai informații referitoare la nota privind valorile mobiliare și nu sunt utilizați pentru completarea sau modificarea prospectului de bază*).
Alin. (3) al art. 21 a fost modificat , , care modifică pct. 13 al .
(4) În situațiile prevăzute la alin. (3), prospectul de bază se întocmește cu respectarea prevederilor .
Alin. (4) al art. 21 a fost modificat de pct. 20 al aprobat prin , .
(5) Termenii finali ai unei oferte sunt transmiși A.S.F. în conformitate cu alin. (3) și în cazul în care România este stat membru gazdă.
Alin. (5) al art. 21 a fost modificat , , care modifică pct. 13 al .