Articolul 17
Art. 17 din REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2006 privind emitentii şi operaţiunile cu valori mobiliare
- Titlul II OPERAŢIUNI CU VALORI MOBILIARE
- Capitolul II OFERTA PUBLICĂ DE VÂNZARE
- Secţiunea a 2-a Prospectul de ofertă
(1) În vederea aprobării prospectului de ofertă publică de vânzare ce urmează să fie publicat, ofertantul trebuie să depună o cerere însoțită de:
a) prospectul de ofertă (trei exemplare originale);
b) abrogată;
Lit. b) a alin. (1) al art. 17 a fost abrogată de pct. 10 al .
c) copie de pe dovada deținerii valorilor mobiliare subiect al ofertei, în cazul unei oferte publice secundare de vânzare;
d) documentele aferente AGEA/organului statutar care a aprobat respectiva emisiune, în cazul ofertei publice primare de vânzare, respectiv:
1. hotărârea AGEA/organului statutar;
2. procesul verbal al AGEA/organului statutar;
3. convocatorul AGEA/organului statutar (dacă este cazul, copie din ziar și Monitorul Oficial al României);Ă
4. abrogat.
Pct. 4 al alin. (1) al art. 17 a fost abrogat de pct. 5 al , .
5. declarația membrilor consiliului de administrație/organului statutar din care să reiasă dacă, până la data depunerii cererii de aprobare a prospectului, au fost formulate opoziții sau dacă hotărârea privind respectiva emisiune a fost atacată în justiție, cu respectarea prevederilor legale în vigoare;
Pct. 5 al alin. (1) al art. 17 a fost modificat de pct. 6 al , .
6. certificatul constatator de la Oficiul Registrului Comerțului, denumit în continuare ORC sau alte documente legale din care să rezulte componenta actuala a consiliului de administrație/organului statutar;
7. raportul cu privire la rezultatele exercitării dreptului de preferință, dacă este cazul;
Pct. 7 al lit. d) a alin. (1) al art. 17 a fost modificat de pct. 16 al aprobat prin , .
8. dovada achitării acțiunilor subscrise în cadrul dreptului de preferință, dacă este cazul;
Pct. 8 al lit. d) a alin. (1) al art. 17 a fost modificat de pct. 16 al aprobat prin .
e) situațiile financiar-contabile pentru ultimele 3 exerciții financiare încheiate sau, după caz, pe o perioadă mai scurtă, în conformitate cu reglementările comunitare aplicabile;
Lit. e) a alin. (1) al art. 17 a fost modificată de pct. 17 al aprobat prin .
f) rapoartele auditorului financiar aferente situațiilor financiare prevăzute la litera e);
g) ultimul raport trimestrial, dacă este cazul (în cadrul prospectului se va specifica expres dacă informațiile financiare cuprinse în raportul trimestrial sunt auditate);
Lit. g) a alin. (1) al art. 17 a fost modificată de pct. 17 al aprobat prin .
h) modelul formularului de subscriere;
i) modelul formularului de revocare a subscrierii valorilor mobiliare oferite;
j) copia contractului de intermediere;
Lit. j) a alin. (1) al art. 17 a fost modificată de pct. 7 al , .
k) declarația pe răspunderea reprezentantului legal al emitentului din care să reiasă dacă au fost înregistrate modificări semnificative ale situației economico-financiare a emitentului față de datele prezentate în prospect, în forma prevăzută la art. 56 alin. (2);
l) declarația pe răspunderea reprezentantului legal al intermediarului că nu exista conflict de interese prin intermedierea acestei oferte publice, în forma prevăzută la art. 56 alin. (2);
m) structura sintetică actuala a acționariatului emitentului eliberată de entitatea care tine evidenta acționarilor emitentului, pentru o data anterioară cu cel mult trei zile lucrătoare datei de depunere a cererii de aprobare a prospectului de ofertă, precum și cea de la data de referință a AGEA, respectiv data de înregistrare, dacă este cazul;
n) în cazul unei oferte publice secundare acordul AVAS sau al altei instituții publice implicate în privatizare cu privire la vânzarea respectivelor valori mobiliare (dacă este cazul);
o) documente legale care atesta structura actuala a acționariatului ofertantului, dacă este cazul;
p) declarația ofertantului privind prețul cerut în cadrul ofertei, dacă este cazul, sau declarația privind criteriile și/sau condițiile pe baza cărora prețul va fi determinat, precum și valoarea maximă a acestuia care vor fi depuse la A.S.F. obligatoriu în plic închis și sigilat.
Lit. p) a alin. (1) al art. 17 a fost modificată de pct. 7 al , .
(1^1) În vederea aprobării prospectului de ofertă publică de vânzare ce urmează să fie publicat, ofertantul are obligația să depună la Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., și dovada publicării hotărârii în Monitorul Oficial al României (copie din Monitorul Oficial al României), dovadă care poate fi depusă și ulterior depunerii cererii de aprobare a prospectului.
Alin. (1^1) al art. 17 a fost introdus de pct. 8 al , .
(2) Prospectul de ofertă, comunicatele cu caracter publicitar, precum și orice alte documente aferente ofertei publice de vânzare nu cuprind mențiuni referitoare la preț, spațiul destinat acestor mențiuni fiind completat ulterior aprobării prospectului de ofertă publică.
Alin. (2) al art. 17 a fost modificat de pct. 11 al .
(3) În perioada de la depunerea cererii de aprobare și până la momentul aprobării prospectului de ofertă publică este interzis ofertantului și intermediarului implicat să desfășoare următoarele activități:
a) oferirea spre vânzare către public a valorilor mobiliare obiect al ofertei;
b) acceptarea integrala sau parțială de plăți pentru valorile mobiliare obiect al ofertei;
c) desfășurarea oricăror altor operațiuni în legătură cu valorile mobiliare obiect al ofertei, cu excepția activităților de solicitare a intenției de investiție.
Lit. c) a alin. (3) al art. 17 a fost modificată de pct. 9 al , .
(4) Între data depunerii cererii de aprobare și până la data publicării prospectului se interzice oricărui emitent, oricărui intermediar sau oricărei persoane implicate în respectiva ofertă publică să desfășoare orice formă de publicitate privind emitentul și valorile mobiliare obiect al ofertei, cu excepția declarațiilor de presă uzuale, programate anterior, a raportărilor periodice și a activităților de solicitare a intenției de investiție.
Alin. (4) al art. 17 a fost modificat de pct. 11 al .