Articolul 149
Art. 149 din REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2006 privind emitentii şi operaţiunile cu valori mobiliare
- Titlul V REGIMUL INFORMAŢIILOR PRIVILEGIATE
- Capitolul V LISTA PERSOANELOR CARE AU ACCES LA INFORMAŢII PRIVILEGIATE
(1) Emitenții sau persoanele care acționează în numele sau în contul emitenților sunt obligați să întocmească o lista cu persoanele care au acces la informații privilegiate.
(2) Lista persoanelor care au acces la informații privilegiate trebuie să cuprindă cel puțin:
a) datele de identificare ale fiecărei persoane care are acces la informații privilegiate;
b) motivația pentru care persoana respectivă este considerată ca având acces la informații privilegiate;
c) data la care lista a fost creată, respectiv actualizată.
(3) Lista prevăzută la alin. (1) va cuprinde toate persoanele care au acces la informații privilegiate, referitoare în mod direct sau indirect la emitent, fie în mod regulat, fie ocazional.
(4) Sunt prezumate a avea acces la informații privilegiate următoarele persoane:
a) membrii consiliului de administrație și membrii conducerii executive a societății comerciale, a filialelor sale și ai societăților controlate de aceasta;
b) angajații societății comerciale, ai filialelor sale sau ai societăților comerciale controlate de aceasta care, prin activitatea desfășurată, pot avea acces la astfel de informații (contabili, consilieri juridici, personalul secretariatului etc.);
c) persoanele care prestează servicii profesionale pentru societatea comercială, filialele sale sau pentru societățile comerciale controlate de aceasta și care au acces la astfel de informații (auditori, avocați, consultanți etc.);
d) acționarii semnificativi ai societății comerciale; dacă aceștia sunt persoane juridice, membrii consiliului lor de administrație și membrii conducerii lor executive;
e) toate persoanele cunoscute că au obținut astfel de informații de la persoanele menționate la lit. a)-d);
f) toate persoanele care acționează concertat cu persoanele prevăzute la lit. a)-e);
g) toate filialele societății comerciale.
(5) Lista persoanelor care au acces la informații privilegiate trebuie imediat actualizată atunci când:
a) exista o schimbare în ceea ce privește motivul pentru care o persoană se regăsește în lista;
b) este inclusă în listă o persoană nouă;
c) o persoană înscrisă în listă nu mai are acces la informații privilegiate, precizându-se și data de la care nu mai are acces.
(6) Lista persoanelor care au acces la informații privilegiate este păstrată cel puțin cinci ani de la data când a fost întocmită sau actualizată.
(7) Entitățile prevăzute la alin. (1) au obligația să ia toate măsurile pentru a aduce la cunoștința persoanelor înscrise în respectiva lista, prevederile legale, normele interne ale emitentului, precum și sancțiunile ce pot fi aplicate în cazul folosirii necorespunzătoare sau a circulației neadecvate a unei asemenea informații. Lista conținând persoanele care dețin informații privilegiate este comunicată C.N.V.M.