Articolul 122
Art. 122 din REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2006 privind emitentii şi operaţiunile cu valori mobiliare
- Titlul IV EMITENŢII DE VALORI MOBILIARE
- Capitolul III
- Secţiunea 6 Societăţi ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe mai multe pieţe reglementate
(1) În cazul în care valorile mobiliare emise de un emitent pentru care România este stat membru de origine sunt admise la tranzacționare numai pe o piață reglementată din România, rapoartele prevăzute de prezentul regulament sunt întocmite și aduse la cunoștința publicului în limba română, cu excepția rapoartelor prevăzute la art. 112^2, art. 113 lit. A, B și G alin. (1)-(5), precum și la art. 117 lit. A și D care se aduc la cunoștința publicului și în limba engleză.
Alin. (1) al art. 122 a fost modificat de pct. 26 al .
(1^1) În înțelesul prezentului capitol, termenii de mai jos au următoarele semnificații:
i) stat membru de origine -
1. pentru un emitent de obligațiuni sau alte titluri de creanță a căror valoare nominală unitară este mai mică de 1.000 euro sau pentru un emitent de acțiuni:
a) dacă emitentul este înregistrat în Uniunea Europeană, statul membru în care emitentul are sediul social;
b) dacă emitentul este înregistrat într-o țară terță, statul membru menționat la art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (iii).
Definiția statului membru de origine este aplicabilă și în cazul obligațiunilor și a altor titluri de creanță emise în altă monedă decât euro dacă valoarea nominală unitară a acestora, la data emisiunii, este mai mică sau aproape echivalentă cu 1.000 euro.
Subpct. 1 al pct. i) al alin. (1^1) a fost modificat de pct. 44 al aprobat prin , .
2. pentru emitenții care nu se încadrează în categoriile prevăzute la lit. a), statul membru ales de emitent dintre statul membru în care are sediul și statele membre în care emitentul are valorile mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată. Emitentul poate alege un singur stat membru ca stat membru de origine iar alegerea lui este valabilă cel puțin trei ani cu excepția cazului în care valorile mobiliare pe care le-a emis nu mai sunt admise la tranzacționare pe nici o piață reglementată din UE; ii) stat membru gazda - statul membru în care valorile mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată, dacă acesta este diferit de statul membru de origine;
Alin. (1^1) al art. 122 a fost introdus de pct. 27 al aprobat de , .
(2) În cazul în care valorile mobiliare emise de un emitent pentru care România este stat membru de origine sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată din România și pe piețe reglementate din unul sau mai multe state membre, rapoartele întocmite în conformitate cu prevederile prezentului capitol sunt făcute publice:
a) în limba română; și
b) în funcție de alegerea emitentului, fie într-o limbă acceptată de autoritățile competente din statele membre gazdă, fie într-o limbă de largă circulație în domeniul financiar internațional.
Alin. (2) al art. 122 a fost modificat de pct. 28 al aprobat de , .
(3) În cazul în care valorile mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată din România și, după caz și în unul sau mai multe state membre, dar nu și pe o piață reglementată din statul membru de origine, rapoartele realizate de emitenți sunt întocmite și aduse la cunoștința publicului, în funcție de alegerea emitentului, fie într-o limbă acceptată de C.N.V.M. și autoritățile competente ale statelor membre gazdă, fie într-o limbă de largă circulație în domeniul financiar internațional.
Alin. (3) al art. 122 a fost modificat de pct. 28 al aprobat de , .
(3^1) În cazul unui emitent pentru care România este stat membru de origine, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată din unul sau mai multe state membre, dar nu și pe o piață reglementată din România, rapoartele prevăzute de prezentul regulament sunt întocmite și aduse la cunoștința publicului, în funcție de alegerea emitentului, fie într-o limbă acceptată de autoritățile competente ale statelor membre gazdă, fie într-o limbă de largă circulație în domeniul financiar internațional în plus, rapoartele prevăzute de prezentul regulament sunt întocmite și aduse la cunoștința publicului, în funcție de alegerea emitentului, fie în limba română, fie într-o limbă de largă circulație în domeniul financiar internațional.
Alin. (3^1) al art. 122 a fost introdus de pct. 28 al aprobat de , .
(3^2) În cazul în care valorile mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată fără acordul emitentului, obligațiile prevăzute la alin. (1)-(3^1) nu revin emitentului, ci persoanei care a solicitat admiterea, fără acordul emitentului.
Alin. (3^2) al art. 122 a fost introdus de pct. 28 al aprobat de , .
(3^3) Prin derogare de la alin. (1)-(3^2), în cazul în care valorile mobiliare a căror valoare nominală unitară atinge cel puțin 100.000 euro sau, pentru titlurile de creanță emise în altă monedă decât euro, a căror valoare nominală unitară este echivalentă cu cel puțin 100.000 euro la data emisiunii sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată, într-unul ori mai multe state membre, rapoartele trebuie aduse la cunoștința publicului, fie într-o limbă acceptată de autoritățile competente ale statelor membre de origine și gazdă, fie într-o limbă utilizată, în general, în sfera finanțelor internaționale, la alegerea emitentului sau a persoanei care, fără a avea consimțământul emitentului, a solicitat această admitere.
Alin. (3^3) al art. 122 a fost modificat de pct. 45 al aprobat prin , .
(3^3bis) Derogarea menționată la alin. (3^3) se aplică, de asemenea, titlurilor de creanță, cu valoarea nominală unitară cel puțin egală cu 50.000 euro sau, pentru titlurile de creanță emise în altă monedă decât euro, cu valoarea nominală unitară, la data emisiunii, echivalentă cu cel puțin 50.000 euro, care au fost deja admise la tranzacționare pe o piață reglementată într-unul sau mai multe state membre, înainte de 31 decembrie 2010, atât timp cât aceste titluri de creanță nu sunt scadente.
Alin. (3^3bis) al art. 122 a fost introdus de pct. 46 al aprobat prin , .
(3^4) În cazul unei acțiuni în justiție referitoare la conținutul rapoartelor, înaintată în fața unei instanțe dintr-un stat membru, inclusiv din România, responsabilitatea cu privire la plata costurilor aferente traducerii respectivelor rapoarte, în scopul derulării procedurilor judiciare, va fi stabilită în conformitate cu legislația națională din respectivul stat membru.
Alin. (3^4) al art. 122 a fost introdus de pct. 28 al aprobat de , .
(3^5) C.N.V.M. informează Comisia Europeană, ESMA în conformitate cu art. 28 alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 și autoritățile competente ale celorlalte state membre cu privire la orice acorduri încheiate în ceea ce privește delegarea prerogativelor, inclusiv cu privire la condițiile exacte care reglementează aceste delegări.
Alin. (3^5) al art. 122 a fost introdus de pct. 11 al aprobat de , .
(3^6) C.N.V.M. poate sesiza ESMA cu privire la situațiile în care o cerere de cooperare a fost respinsă sau nu i s-a dat curs în termen rezonabil.
Alin. (3^6) al art. 122 a fost introdus de pct. 11 al aprobat de , .
(3^7) C.N.V.M. cooperează cu ESMA în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 în vederea punerii în aplicare a prevederilor legale care implementează Directiva 2004/109/CE.
Alin. (3^7) al art. 122 a fost introdus de pct. 11 al aprobat de , .
(3^8) C.N.V.M. furnizează imediat ESMA toate informațiile necesare pentru îndeplinirea sarcinilor care îi revin în temeiul prevederilor legale care implementează Directiva 2004/109/CE și al prevederilor art. 35 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010.
Alin. (3^8) al art. 122 a fost introdus de pct. 11 al aprobat de , .
(3^9) C.N.V.M. poate face schimb de informații confidențiale sau poate transmite informații altor autorități competente, ESMA și Comitetul European pentru Risc Sistemic (ESRB). Acest schimb de informații este acoperit de obligația de păstrare a secretului profesional la care sunt supuși angajații sau foștii angajați ai autorităților competente care primesc informațiile.
Alin. (3^9) al art. 122 a fost introdus de pct. 11 al aprobat de , .
(3^10) C.N.V.M. poate încheia acorduri de cooperare privind schimbul de informații cu autoritățile sau organismele competente din țările terțe, abilitate de propria lor legislație să ducă la îndeplinire orice sarcină prevăzută de dispozițiile legale referitoare la competențele C.N.V.M. în ceea ce privește obligațiile de transparență legate de emitenții ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată. C.N.V.M. notifică ESMA atunci când încheie acordurile de cooperare. Acest schimb de informații se supune unor garanții de secret profesional cel puțin echivalente cu cele prevăzute la prezentul articol și la art. 11 din Statutul C.N.V.M. Acest schimb de informații este destinat executării prerogativelor de supraveghere ale autorităților sau organismelor menționate anterior. În cazul în care provin din alt stat membru, informațiile nu se comunică fără acordul expres al autorităților competente care le-au comunicat inițial și, după caz, exclusiv în scopul pentru care acestea din urmă și-au dat acordul.
Alin. (3^10) al art. 122 a fost introdus de pct. 11 al aprobat de , .
(4) În cazul în care C.N.V.M., în calitate de autoritate competentă a unui stat membru gazdă pentru un emitent ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată, constată că emitentul sau un deținător de acțiuni ori alte instrumente financiare sau persoana ori entitatea menționată la art. 116 alin. (2) a comis nereguli sau și-a încălcat obligațiile, C.N.V.M. aduce la cunoștință aceste constatări autorității competente a statului membru de origine și ESMA.
Alin. (4) al art. 122 a fost modificat de pct. 12 al aprobat de , .
(5) În cazul în care, în ciuda măsurilor luate de autoritatea competentă a statului membru de origine sau dacă aceste măsuri se dovedesc inadecvate, emitentul sau deținătorul de valori mobiliare continuă să nu își respecte obligațiile ce îi revin, C.N.V.M., în calitate de autoritate competentă gazdă, după ce a informat autoritatea competentă a statului membru de origine, ia toate măsurile necesare pentru protejarea investitorilor, în conformitate cu prevederile legale care implementează Directiva 2004/109/CE , informând cu prima ocazie Comisia Europeană și ESMA.
Alin. (5) al art. 122 a fost modificat de pct. 12 al aprobat de , .
(6) Prevederile alin. (4) și (5) se aplică corespunzător și în cazul în care C.N.V.M. este autoritate competentă de origine pentru un emitent ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată. În acest caz, mențiunile din cadrul acestor alineate referitoare la autoritatea competentă din statul membru de origine sunt aplicabile C.N.V.M., iar mențiunile referitoare la C.N.V.M. sunt aplicabile autorității competente din statul membru gazdă.
Alin. (6) al art. 122 a fost introdus de pct. 13 al aprobat de , .