Articolul 81
Art. 81 din REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare
- Titlul IV Operaţiuni transfrontaliere
S.S.I.F. și instituțiile de credit înregistrate la A.S.F. pot încheia contracte cu intermediari din statele membre sau nemembre pentru a efectua tranzacții, investiții sau plasamente în instrumente financiare tranzacționate în cadrul sistemelor piețelor menționate la art. 79 lit. c)-e), cu respectarea, fără a se limita la, a următoarelor condiții:
a) de a informa investitorii cu privire la condițiile executării ordinelor prin intermediarii respectivi și la costurile aferente, inclusiv comisioanele;
b) în cazul în care activele clienților sunt plasate la un alt intermediar dintr-un alt stat membru/nemembru, de a acționa cu diligență în selectarea acestui intermediar, cu luarea în considerare a cel puțin următoarelor criterii:
(i) situația financiară a intermediarului și reputația acestuia;
(ii) prevederile legale aplicabile în jurisdicția respectivului intermediar care ar putea afecta negativ drepturile clienților, inclusiv în caz de dizolvare sau de insolvabilitate a S.S.I.F./instituției de credit înregistrate la A.S.F. sau a intermediarului respectiv;
(iii) obligația ca intermediarul din statul membru/ nemembru să fie membru al unei scheme de compensare a investitorilor autorizată în baza prevederilor a Parlamentului European și a Consiliului din 3 martie 1997 privind sistemele de compensare pentru investitori, respectiv membru al unei scheme de compensare a investitorilor cu reguli similare celor prevăzute în directiva menționată anterior;
(iv) prevederile legale aplicabile în statul membru/ nemembru în ceea ce privește regulile de protecție a activelor clienților, care trebuie să asigure cel puțin același grad de protecție ca și cele aplicabile unui client al unei S.S.I.F. din România;
(v) obligația de întocmire a unei proceduri interne care să conțină reguli privind revizuirea periodică, cel puțin cu o frecvență anuală, a respectării de către intermediarul căruia i-au fost încredințate activele clienților a prevederilor prezentului articol;
c) de a informa clientul și de a obține consimțământul explicit al acestuia cu privire la transferarea activelor clientului către un alt intermediar și de a-l înregistra. Înregistrarea care conține acordul clientului trebuie să fie păstrată de către S.S.I.F./instituția de credit înregistrată la A.S.F. și să permită acesteia să demonstreze în mod clar obiectul consimțământului clientului;
d) de a include informații adecvate cu privire la modalitățile de protecție a activelor clienților și la riscurile asociate în cuprinsul acordurilor semnate cu aceștia.
(la 21-04-2017, Articolul 81 din Titlul IV a fost modificat de )