Articolul 64

a) hotărârea organului statutar al operatorului de sistem privind înființarea și administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare;

b) actul constitutiv sau actul adițional la acesta, cuprinzând informații cu privire la includerea în obiectul de activitate al operatorului de sistem a activității de administrare a unui sistem alternativ de tranzacționare;

c) organigrama operatorului de sistem;

d) regulile de funcționare a sistemului alternativ de tranzacționare;

e) contractul cu societatea care administrează sistemul de compensare-decontare și/sau cu casa de compensare/contrapartea centrală;

f) descrierea tehnică a sistemului alternativ de tranzacționare;

g) orarul de funcționare a sistemului alternativ de tranzacționare;

h) serviciile ce se oferă de sistemul alternativ de tranzacționare;

i) procedurile cu privire la modul de soluționare a disputelor dintre participanții la sistemul alternativ de tranzacționare și operatorii de sistem;

j) categoriile, nivelurile și plafoanele comisioanelor și tarifelor ce vor fi practicate;

k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului prevăzut pentru aprobarea constituirii și administrării sistemului alternativ de tranzacționare și a înscrierii în Registrul C.N.V.M.

l) studiu de fezabilitate cuprinzând cel puțin informații privind sistemul de tranzacționare utilizat, caracteristicile acestuia și estimarea volumului operațiunilor pentru cel puțin un an de activitate;

m) copia contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România și care îndeplinește criteriile comune stabilite de A.S.F. și Camera Auditorilor Financiari din România;

n) lista și dovada deținerii cu titlu legal a echipamentelor tehnice, în copie, respectiv dovada dreptului de utilizare și acces la acestea, care vor fi folosite în scop unic pentru realizarea obiectului de activitate supus autorizării;

o) copie a deținerii cu titlu legal a dreptului de proprietate sau, după caz, de utilizare a programului informatic de tranzacționare, care va fi folosit pentru activitatea supusă autorizării, sau declarația pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al operatorului de sistem, din care să rezulte că programul informatic de tranzacționare este produs de către departamentul informatic al acestuia, precum și manualul de operare al acestuia;

p) raportul de audit realizat de un auditor de sisteme informatice independent față de operatorul de sistem, care să certifice gradul de siguranță al sistemului utilizat de operatorul de sistem;

q) declarația pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din partea reprezentantului legal al operatorului de sistem, din care să rezulte faptul că societatea respectivă respectă condițiile prevăzute de Legea nr. 297/2004 și de prezentul regulament;

r) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentantul/reprezentanții operatorului de sistem în relația cu A.S.F.;

s) orice alte documente pe care A.S.F. le poate solicita pentru evaluarea respectării condițiilor de autorizare.

a) regulile care guvernează procesul de tranzacționare, inclusiv tipurile de ordine ce pot fi introduse în sistem și principiile pe baza cărora sunt puși în prezență cumpărătorii și vânzătorii, modul de formare a prețului și de executare a ordinelor, structurile și modul de funcționare a sistemului, precum și regulile de administrare a acestuia;

b) condițiile de suspendare sau retragere la/de la tranzacționare a instrumentelor financiare în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare;

c) instrumentele financiare care pot fi tranzacționate în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare și, după caz, emitenții acestora;

d) condițiile și procedurile privind accesul și menținerea în sistem a participanților;

c) contractele standard care reglementează relația operatorului de sistem cu participanții și emitenții valorilor mobiliare;

f) procedurile și termenele limită pentru compensarea și decontarea tranzacțiilor încheiate în cadrul sistemului;

g) metodele de supraveghere a respectării regulilor și măsurile ce se iau în caz de încălcare a acestora;

h) regulile privind respectarea cerințelor C.N.V.M. cu privire la prevenirea și detectarea abuzurilor pe piață, prevenirea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism.