Articolul 56
Art. 56 din REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare
- Titlul II Operatorii de piaţă şi pieţele reglementate
- Capitolul III Supravegherea operatorilor de piaţă şi a pieţelor reglementate
- Secţiunea 1 Raportări privind activitatea operatorului de piaţă
(1) Operatorul de piață are obligația să transmită A.S.F., anual, în termen de maximum 150 de zile de la încheierea exercițiului financiar, un raport care trebuie să cuprindă:
a) situația financiară anuală;
b) raportul auditorului financiar și cel al auditorului intern;
c) raportul consiliului de administrație/consiliului de supraveghere;
d) raportul de activitate al operatorului de piață întocmit de directori/membrii directoratului și aprobat de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere.
(la 21-04-2017, Alineatul (1) din Articolul 56, Sectiunea 1, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(2) Raportul sintetic de activitate al operatorului de piață va fi publicat pe pagina proprie de Internet.
(3) Raportul menționat la alin. (1) lit. d) va fi întocmit și prezentat ținându-se cont de următoarele cerințe organizaționale:
a) separarea funcțiilor operaționale și de control și procedura de administrare a conflictelor de interese;
b) controlul operațiunilor, cu specificarea sarcinilor și responsabilităților, cu privire, în special, la monitorizarea și corectarea neregulilor;
c) procedurile de raportare la diferite niveluri ale structurii de conducere, cu indicarea specifică a raportării erorilor apărute și măsurile luate pentru eliminarea acestora.
(4) Raportul menționat la alin. (1) lit. d) trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
a) organigrama și structura funcțională;
b) delegarea atribuțiilor;
c) structura mecanismului de control intern și principalele rezultate ale activității de control la toate nivelurile structurii organizatorice;
d) măsurile adoptate pentru a asigura conformitatea cu regulile și buna funcționare a piețelor reglementate, cu referire în special la mijloacele tehnice;
e) evaluarea măsurilor adoptate pentru limitarea riscurilor, subliniind orice problemă de natură operațională apărută.
(la 21-04-2017, Alineatul (4) din Articolul 56, Sectiunea 1, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(5) Operatorul de piață are obligația să testeze echipamentele informatice și programul informatic de tranzacționare, în special cu privire la măsurile de securitate ale sistemului informatic, precum și la procedurile de recuperare, în conformitate cu prevederile privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile reglementate, autorizate/avizate și/sau supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare . Orice problemă semnificativă a structurii tehnologice sau a programului informatic de tranzacționare trebuie raportată de îndată A.S.F. Măsurile stabilite de către operatorul de piață vor fi comunicate A.S.F. în maximum o zi lucrătoare de la adoptarea acestora.
(la 21-04-2017, Alineatul (5) din Articolul 56, Sectiunea 1, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(6) Raportul anual al operatorului de piață va fi însoțit de următoarele documente:
a) lista participanților pentru fiecare piață reglementată organizată și administrată;
b) lista membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și a directorilor/membrilor directoratului operatorului de piață.
(la 21-04-2017, Alineatul (6) din Articolul 56, Sectiunea 1, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(7) În cazul în care operatorul de piață nu este admis la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, acesta trebuie să facă publice următoarele informații:
a) informații cu privire la structura acționariatului operatorului de piață și în special informații cu privire la datele de identificare și mărimea interesului oricărei persoane care exercită o influență semnificativă asupra conducerii acestuia;
b) informații cu privire la orice modificare a structurii acționariatului care conduce la schimbarea persoanelor care exercită o influență semnificativă asupra operațiunilor pieței reglementate/sistemului alternativ de tranzacționare.
(la 21-04-2017, Alineatul (7) din Articolul 56, Sectiunea 1, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )