Articolul 24^7

(1) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la art. 24^6, ofițerul de conformitate va ține un registru în care va evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului operatorului de piață, precum și deciziile adoptate de aceștia. Registrul poate fi ținut și în format electronic.

(2) În situația în care ofițerul de conformitate ia cunoștință în timpul desfășurării activității sale de eventuale încălcări ale regimului juridic incident activității operatorului de piață, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/ directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai operatorului de piață și să propună măsurile care se impun.

(3) În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare incidente activității operatorului de piață, membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai operatorului de piață vor notifica de îndată A.S.F. și, după caz, altor entități din piața de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate.

(4) În situația în care membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 10 zile de la data informării prevăzute la alin. (2), ofițerii de conformitate au obligația de a notifica de îndată A.S.F. abaterile de la reglementările în vigoare constatate.