Articolul 24^6
Art. 24^6 din REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare
- Titlul II Operatorii de piaţă şi pieţele reglementate
- Capitolul I Autorizarea şi retragerea autorizaţiei operatorului de piaţă şi a pieţei reglementate
- Secţiunea 4^1 Mecanisme de control intern
În aplicarea responsabilităților prevăzute la art. 24^2 alin. (1), ofițerul de conformitate are următoarele atribuții:
a) să monitorizeze și să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității operatorului de piață și a procedurilor interne de către operatorul de piață sau de către angajații acestuia, să țină evidența neregulilor descoperite;
b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital în contextul activității desfășurate de operatorul de piață;
c) să avizeze documentele transmise de operatorul de piață către A.S.F. în vederea obținerii autorizațiilor/aprobărilor prevăzute de reglementările A.S.F., precum și raportările transmise A.S.F.;
d) să propună luarea măsurilor necesare pentru remedierea oricărei situații de încălcare a legilor și reglementărilor în vigoare incidente operatorului de piață sau, după caz, a reglementărilor și procedurilor interne ale societății de către operatorul de piață sau de către angajații acestuia;
e) să analizeze și să avizeze materialele informative/ publicitare ale operatorului de piață;
f) să raporteze consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului și auditorilor interni situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare incidente operatorului de piață sau a procedurilor interne.
(la 21-04-2017, Sectiunea 4^1 din Capitolul I, Titlul II a fost completata de )