Articolul 24^4
Art. 24^4 din REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare
- Titlul II Operatorii de piaţă şi pieţele reglementate
- Capitolul I Autorizarea şi retragerea autorizaţiei operatorului de piaţă şi a pieţei reglementate
- Secţiunea 4^1 Mecanisme de control intern
(1) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de ofițer de conformitate al unui operator de piață, o persoană fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajată cu contract individual de muncă și să aibă atribuții de conformitate numai în cadrul acelui operator de piață;
b) să fi participat la stagii de pregătire, să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către un organism de formare profesională atestat de A.S.F. și să fi solicitat A.S.F. eliberarea atestatului profesional, conform reglementărilor în vigoare;
c) să nu dețină nicio funcție de conducere sau de execuție în cadrul operatorului de piață respectiv sau în cadrul altui operator de piață/operator de sistem;
d) să nu fie acționar, membru al consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, angajat, agent pentru servicii de investiții financiare, reprezentant al compartimentului de conformitate, după caz, la un intermediar, la o societate de administrare a investițiilor, la un administrator de fonduri de investiții alternative sau la un fond de investiții alternative autoadministrat ori să nu fie angajat al unui emitent ale cărui valori mobiliare se tranzacționează pe o piață reglementată administrată de respectivul operator de piață sau al unei societăți care are o relație comercială cu respectivul operator de piață.
(2) În completarea condițiilor menționate la alin. (1), autorizarea ofițerului de conformitate al operatorului de piață se efectuează în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 14/2015.
(3) Prin excepție de la alin. (1) lit. c), ofițerul de conformitate poate exercita și funcția de administrare a riscului, în situații justificate de operatorul de piață și în funcție de dimensiunea și complexitatea acestuia.
(la 21-04-2017, Sectiunea 4^1 din Capitolul I, Titlul II a fost completata de )