Articolul 24^2
Art. 24^2 din REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare
- Titlul II Operatorii de piaţă şi pieţele reglementate
- Capitolul I Autorizarea şi retragerea autorizaţiei operatorului de piaţă şi a pieţei reglementate
- Secţiunea 4^1 Mecanisme de control intern
(1) Operatorul de piață trebuie să stabilească și să mențină în mod permanent și operativ funcția de conformitate, care se desfășoară în mod independent și care implică următoarele responsabilități:
a) să monitorizeze și să evalueze în mod continuu eficacitatea și modul adecvat de punere în aplicare a măsurilor și procedurilor stabilite conform art. 24^1 alin. (3), precum și măsurile dispuse pentru remedierea oricăror situații de neîndeplinire a obligațiilor societății ce îi revin în calitate de operator de piață sau deficiențe constatate în ducerea la îndeplinire a obligațiilor societății;
b) să acorde consultanță și asistență persoanelor relevante responsabile cu desfășurarea unei anumite activități pentru respectarea cerințelor impuse operatorului de piață, conform prevederilor reglementărilor prevăzute la art. 24^1 alin. (3).
(2) În cadrul operatorului de piață, funcția de conformitate trebuie exercitată de cel puțin o persoană, angajată a societății. În cazul în care funcția de conformitate este exercitată de mai multe persoane, atribuțiile ce revin fiecărei persoane se stabilesc prin regulile de funcționare a operatorului de piață.
(3) Fiecare persoană care îndeplinește funcția de conformitate, denumită în continuare ofițer de conformitate, este supusă autorizării A.S.F. și este înscrisă în Registrul A.S.F.
(4) Pentru a permite ofițerului de conformitate să își ducă la îndeplinire responsabilitățile în mod corect și independent, operatorul de piață trebuie să se asigure că următoarele condiții sunt respectate:
a) persoana numită în funcția de ofițer de conformitate trebuie să aibă autoritatea, resursele și experiența necesare, precum și acces la toate informațiile relevante;
b) persoana numită în funcția de ofițer de conformitate poartă responsabilitatea pentru respectarea atribuțiilor aferente funcției și pentru orice raportare referitoare la respectarea reglementărilor prevăzute la art. 24^1 alin. (3);
c) persoana numită în funcția de ofițer de conformitate trebuie să nu fie implicată în desfășurarea activităților pe care le monitorizează;
d) metoda de stabilire a remunerației persoanei numite în funcția de ofițer de conformitate trebuie să nu îi compromită obiectivitatea și trebuie să nu conducă la această posibilitate.
(la 21-04-2017, Sectiunea 4^1 din Capitolul I, Titlul II a fost completata de )