Articolul 24^1
Art. 24^1 din REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare
- Titlul II Operatorii de piaţă şi pieţele reglementate
- Capitolul I Autorizarea şi retragerea autorizaţiei operatorului de piaţă şi a pieţei reglementate
- Secţiunea 4^1 Mecanisme de control intern
(1) În vederea îndeplinirii atribuțiilor sale, operatorul de piață trebuie să dispună de mecanisme adecvate de control intern, ce includ conformitatea, auditul intern și un sistem de evaluare și administrare a riscurilor, stabilite prin norme proprii, în concordanță cu reglementările în vigoare.
(2) Operatorul de piață din România are obligația de a constitui un compartiment de conformitate specializat pentru supravegherea respectării de către societate și personalul acesteia a legislației în vigoare incidente operatorului de piață și a normelor interne, precum și pentru minimizarea riscurilor de neîndeplinire a obligațiilor societății în calitate de operator de piață.
(3) Operatorul de piață are obligația să stabilească, să implementeze și să mențină politici și proceduri adecvate menite să detecteze orice risc al societății de a nu-și îndeplini obligațiile conform prevederilor prezentului regulament și ale al Comisiei din 10 august 2006 de punere în aplicare a a Parlamentului European și a Consiliului privind obligațiile întreprinderilor de investiții de păstrare a evidenței și înregistrărilor, raportarea tranzacțiilor, transparența pieței, admiterea de instrumente financiare în tranzacții și definiția termenilor în sensul directivei în cauză, și să permită A.S.F. să își exercite operativ prerogativele.
(4) Operatorul de piață are răspunderea exclusivă și integrală pentru îndeplinirea obligațiilor stipulate la alin. (3).
(la 21-04-2017, Sectiunea 4^1 din Capitolul I, Titlul II a fost completata de )