Articolul 39
Art. 39 din NORMĂ nr. 1 din 31 ianuarie 2006 în aplicarea Regulamentului nr. 12/2005 privind piaţa secundară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României
(1) Participanții sunt obligați să mențină evidențe stricte cu privire la datele de identificare a clienților, în conformitate cu prevederile privind standardele de cunoaștere a clientelei, cu modificările ulterioare.
(2) Participanții pe piața secundară vor menține înregistrări exacte ale tuturor operațiunilor derulate pe conturile clienților, precum și documentele justificative în baza cărora se derulează aceste operațiuni.
(3) În relațiile cu clienții persoane juridice, participanții trebuie să se asigure că personalul respectivului client este autorizat să îl reprezinte și să deruleze respectivele tranzacții.