Articolul 47
Art. 47 din REGULAMENT nr. 3 din 1 februarie 2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor
- Capitolul VI Sancțiuni
(1) În situația în care membrii Fondului și/sau oricare dintre administratorii ori conducătorii, directorii sau reprezentanții controlului intern ai acestora se fac vinovați de:
a) încălcarea reglementarilor aplicabile Fondului;
b) nerespectarea prevederilor cu privire la termenele și forma de raportare ce trebuie transmisa Fondului;
c) nerespectarea prevederilor privind obligațiile de plata a contribuțiilor, C.N.V.M., la sesizarea Fondului sau din oficiu, poate aplica următoarele sancțiuni:
1. avertisment scris;
2. amenda aplicata membrilor sau administratorilor, conducătorilor, directorilor și/sau reprezentanților controlului intern, în limitele stabilite de privind piața de capital;
3. limitarea operațiunilor membrului în sensul retragerii dreptului acestuia de a presta servicii de investiții financiare în numele și pe contul clienților;
4. suspendarea sau retragerea autorizației membrului.
(2) În cazul în care membrii Fondului sunt instituții de credit și intermediari dintr-un stat membru, C.N.V.M. va notifica BNR, respectiv autoritatea competentă din statul de origine în vederea aplicării sancțiunilor prevăzute la alin. (1) .