Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) Entitatea reglementată trebuie să întocmească o procedură scrisă de acceptare a clienților.
(2) Entitatea reglementată nu trebuie să țină conturi anonime sau conturi deținute în nume fictive.
(3) Entitățile reglementate vor întreprinde măsurile care se impun în cazul operațiunilor care favorizează anonimatul sau care permit interacțiunea în absență cu clientul, pentru a împiedica utilizarea lor în operațiuni de spălare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism.
(4) Entitatea reglementată nu va deschide conturi, nu va iniția operațiuni sau realiza tranzacții și va înceta orice operațiune în cazul în care este în incapacitate să realizeze identificarea clientului conform prevederilor prezentului regulament și a normelor legale în vigoare.
(5) Entitatea reglementată poate refuza deschiderea de conturi sau derularea de operațiuni în cazul în care:
a) clientul nu se conformează procedurii prevăzute la alin. (1);
b) are suspiciuni că acel client poate fi implicat în operațiuni de spălare a banilor sau în finanțarea actelor de terorism.