Articolul 8
Art. 8 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) În activitatea desfășurată, o entitate reglementată se poate baza pe informațiile obținute de la o terță parte care trebuie să respecte cerințele , modificată și completată prin , referitoare la identificarea clientului, precum și la înregistrarea acestor informații, pentru a:
a) stabili identitatea clientului pe baza unor documente separate, date sau informații;
b) iniția măsuri adecvate pentru identificarea beneficiarului;
c) identifica structura acționariatului și a conducerii/ consiliului de administrație al clientului persoană juridică;
d) obține informații cu privire la obiectul de activitate și la natura operațiunilor desfășurate de client.
(2) Informațiile obținute de la o terță parte trebuie verificate de entitatea reglementată.
(3) Entitatea reglementată trebuie să solicite terței părți și să obțină, fără întârziere, copiile documentelor care atestă identitatea clientului.
(4) Responsabilitatea privind informațiile obținute de la o terță parte pentru identificarea clientului revine entității reglementate.
(5) O entitate reglementată se poate baza pe identificarea clientului realizată de o terță parte dintr-o altă țară, cu condiția ca terța parte să respecte obligații privind identificarea clientului similare cerințelor , modificată și completată prin .