Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) Entitățile reglementate trebuie să preia în evidențele lor următoarele informații legate de oricare client persoană fizică, care are obligația să le furnizeze sub semnătură:
a) numele și prenumele complet al clientului și orice alte nume folosite;
b) locul și data nașterii;
c) codul numeric personal sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine;
d) numărul și seria documentului de identitate;
e) data eliberării documentului de identitate și entitatea care l-a emis;
f) domiciliul stabil/reședința (adresa completă - stradă, număr, bloc, scară, etaj, apartament, oraș, județ/sector, cod poștal, țară);
g) cetățenia;
h) calitatea de rezident/nerezident;
i) telefonul/faxul;
j) scopul și natura operațiunilor derulate cu entitatea reglementată;
k) denumirea și locul desfășurării activității/ocupația.
(2) Entitatea reglementată va păstra o copie a documentului de identitate al clientului. Clientul trebuie să prezinte documente de identitate cu fotografie, emise în condițiile legii de organele abilitate legal.
(3) Entitatea reglementată are obligația de a verifica informațiile primite de la client, pe baza documentelor primare obținute de la acesta.