Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) Datele privind identificarea clientului prevăzute la art. 4 se verifică și se actualizează sau se completează, după caz, dacă este necesar, pentru orice tranzacție care implică o sumă reprezentând echivalentul a minimum 10.000 euro, indiferent dacă tranzacția este efectuată într-o singură operațiune sau în mai multe operațiuni care par a avea legătură între ele.
(2) În cazul în care suma nu este cunoscută în momentul acceptării tranzacției, persoana fizică sau juridică obligată să stabilească identitatea clienților va proceda la identificarea de îndată a acestora, atunci când este informată despre valoarea tranzacției și când a stabilit că a fost atinsă limita minimă prevăzută la alin. (1).
(3) În conformitate cu prevederile , modificată și completată prin , de îndată ce există o informație că printr-o operațiune se urmărește spălarea banilor sau finanțarea actelor de terorism, se va proceda la identificarea clienților, chiar dacă valoarea operațiunii este mai mică decât 10.000 euro.
(4) Identificarea clientului trebuie realizată în cazul tuturor operațiunilor în care sunt implicate persoane care nu sunt prezente sau reprezentante fizic la efectuarea acestora.