Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) Entitățile reglementate sunt obligate să identifice, să verifice și să înregistreze identitatea clienților înainte de a iniția orice relație de afaceri sau de a efectua tranzacții în numele clientului.
(2) Entitățile reglementate sunt obligate să aplice de îndată procedura de identificare și atunci când apar suspiciuni cu privire la identitatea clientului în cursul desfășurării operațiunilor.
(3) Entitățile reglementate au obligația de a revizui informațiile referitoare la identificarea clientului în momentul în care apar suspiciuni asupra clientului în cursul desfășurării operațiunilor.
(4) În cazul în care există îndoieli cu privire la faptul că un client acționează în nume propriu sau în cazul în care există certitudine cu privire la faptul că acel client acționează în numele altei persoane, entitatea reglementată este obligată să ia măsurile adecvate pentru a obține informații cu privire la adevărata identitate a persoanei în interesul ori în numele căreia acționează clientul.
(5) Entitățile reglementate au obligația de a se asigura că toate criteriile referitoare la identificarea clientului sunt aplicate și în sediile sale secundare, inclusiv în cele localizate în străinătate.
(6) Cerințele de identificare a clientului nu se impun în cazurile prevăzute la , modificată și completată prin .