Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul I Dispoziţii generale
(1) CNVM monitorizează entitățile reglementate pentru a se asigura că acestea respectă prevederile legale în vigoare referitoare la identificarea, verificarea și înregistrarea clienților și a tranzacțiilor, raportarea tranzacțiilor suspecte și a tranzacțiilor cu numerar, precum și implementarea unui program de respectare a tuturor acestor cerințe și instruirea personalului în acest sens.
(2) CNVM este în drept să monitorizeze operațiunile cu instrumente financiare efectuate de entitățile reglementate, în scopul de a identifica tranzacțiile suspecte.
(3) CNVM va informa de îndată Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, atunci când din datele obținute rezultă suspiciuni de spălare a banilor, finanțare a actelor de terorism sau încălcări ale dispozițiilor , modificată și completată prin .
(4) CNVM poate verifica eficacitatea procedurilor aplicate de entitățile reglementate, în scopul prevenirii și combaterii spălării banilor și a finanțării actelor de terorism.
(5) În procesul de monitorizare, CNVM poate solicita entităților reglementate orice informații sau documente relevante.