Articolul 2

În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:

a) tranzacție cu numerar - orice tranzacție care implică încasări și plăți de sume de bani în numerar;

b) CNVM - Comisia Națională a Valorilor Mobiliare;

c) entități reglementate - entitățile a căror activitate este reglementată și/sau supravegheată de CNVM în îndeplinirea atribuțiilor sale legale, conform prevederilor art. 2 alin. (1) pct. 5 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și care desfășoară activitățile prevăzute de art. 8 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, modificată și completată prin Legea nr. 230/2005 ;

d) client - orice persoană fizică, juridică sau entitate fără personalitate juridică, pentru care entitățile reglementate prestează servicii în baza unui contract;

e) finanțarea actelor de terorism - infracțiunea prevăzută la art. 36 din Legea nr. 535/2004 privind prevenirea și combaterea terorismului;

f) spălarea banilor - noțiunea definită conform art. 2 lit. a) din Legea nr. 656/2002 , modificată și completată prin Legea nr. 230/2005 ;

g) tranzacție suspectă - noțiunea definită conform prevederilor art. 2 lit. c) din Legea nr. 656/2002 , modificată și completată prin Legea nr. 230/2005 ;

h) tranzacționarea pe cont propriu - încheierea de tranzacții cu unul sau mai multe instrumente financiare, având la bază capitalul propriu;

i) tranzacționarea pe contul clientului - efectuarea oricăror operațiuni aferente executării unui ordin de cumpărare sau de vânzare a unuia sau a mai multor instrumente financiare în numele și pe contul clienților.