Articolul 16
Art. 16 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) Entitățile reglementate au obligația să stabilească și să aplice proceduri și mecanisme de control intern și să desemneze unul sau mai mulți angajați care vor raporta direct consiliului de administrație pentru a preveni implicarea entității din care face parte în acțiuni de spălare de bani și de finanțare a actelor de terorism.
(2) Entitățile reglementate au obligația de a desemna dintre persoanele menționate la alin. (1) un ofițer de conformitate la nivelul conducerii executive, care va avea atribuții în legătură cu:
a) dezvoltarea de politici interne, proceduri și control, pentru asigurarea de standarde ridicate la angajarea personalului;
b) desfășurarea de programe de pregătire profesională continuă;
c) implementarea procedurilor de control pentru testarea sistemului.
(3) În situația în care entitatea reglementată are obligația constituirii unui compartiment de control intern, specializat în supravegherea respectării legislației în vigoare, persoanele desemnate în conformitate cu prevederile alin. (1) pot fi încadrate în compartimentul de control intern.
(4) Numele împreună cu funcția ocupată și cu responsabilitățile stabilite ale persoanelor menționate la alin. (1) vor fi comunicate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și CNVM, în termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.
(5) Entitatea reglementată va notifica Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și CNVM cu privire la schimbarea sau înlocuirea angajaților menționați la alin. (1), în termen de 15 zile de la data respectivei modificări.
(6) Persoanele desemnate conform alin. (1) și (2) răspund pentru îndeplinirea sarcinilor stabilite în aplicarea prezentului regulament și a , modificată și completată prin .