Articolul 13
Art. 13 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) Entitățile reglementate trebuie să identifice tranzacțiile sau tipurile de tranzacții suspecte efectuate în numele clienților săi.
(2) În cazul în care o entitate reglementată are suspiciuni că o operațiune care urmează a fi efectuată are ca scop spălarea banilor sau finanțarea actelor de terorism, aceasta va sesiza imediat Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și CNVM, sub forma unei raportări de tranzacție suspectă.
(3) Se interzice entităților reglementate, directorilor, administratorilor, reprezentanților și personalului acestora să avertizeze clienții implicați sau să facă cunoscut, în orice alt mod, faptul că o raportare privind o tranzacție suspectă sau informații aferente acesteia au fost/vor fi înaintate către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și CNVM.