Articolul 11
Art. 11 din REGULAMENT nr. 11 din 28 septembrie 2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
Este necesar ca entitățile reglementate să monitorizeze majoritatea sau în anumite cazuri toate tranzacțiile efectuate prin conturile lor de categoria de clienți cu risc ridicat. În momentul în care se decide cu privire la clienții care sunt incluși în această categorie, următoarele informații trebuie avute în vedere:
a) tipul de client persoană fizică/juridică sau entitate fără personalitate juridică;
b) țara de origine;
c) funcția publică sau funcția importantă deținută;
d) tipul de activitate desfășurată de către client;
e) sursa fondurilor clientului;
f) alți indicatori de risc.