Articolul 3
Art. 3 din NORMĂ nr. 3 din 1 aprilie 2005 privind funcţionarea pieţei valutare interbancare
Condițiile (minime) ce trebuie îndeplinite pentru participarea ca intermediar pe piața valutară interbancară sunt următoarele:
a) existența unei structuri organizatorice distincte și a unui spațiu specific, securizat, pentru efectuarea tranzacțiilor;
b) delimitarea atribuțiilor și departajarea activităților de piața valutară pe compartimente distincte, conform practicilor internaționale (front office, back office, cifru, corespondență bancară);
c) reglementarea prin norme proprii a cel puțin următoarelor elemente:
c_(1) proceduri de lucru cu clienții;
c_(2) proceduri de lucru pentru departamentul autorizat din cadrul băncii să efectueze tranzacții pe piața valutară interbancară, care să cuprindă:
(i) relațiile cu alți intermediari, în special cele cu privire la modalitățile de comunicare, confirmare și decontare a tranzacțiilor;
(ii) competențele și limitele valorice până la care se poate angaja fiecare arbitrajist, precum și limitele de lucru cu ceilalți intermediari;
(iii) penalitățile convenite în relația cu clienții, precum și cu alți intermediari, în cazul nerespectării termenelor de decontare a tranzacțiilor;
c_3) proceduri de asigurare a continuității activității de tranzacționare.
(la 26-01-2023, Litera c) din Articolul 3 a fost completată de )
d) desemnarea personalului implicat în efectuarea tranzactiilor;
e) existenta relatiilor de corespondent stabilite prin conturi deschise în strainatate, pentru cel puțin urmatoarele doua valute convertibile: EUR și USD;
f) existenta unui sistem operational, care să cuprindă cel puțin:
f(1) echipament informațional specific tip Reuters, Bloomberg etc.;
f()2 echipamente tehnice specifice pentru plăți și comunicații (linii telefonice interne și internaționale, sistem de înregistrare a convorbirilor telefonice, telex, SWIFT, fax etc.).