Articolul 12
Art. 12 din NORMĂ nr. 4 din 1 aprilie 2005 privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar
- Capitolul IV Autorizarea şi atribuirea codurilor statistice pentru entităţile prevăzute la art. 1 şi 2
(1) În vederea obținerii codului statistic, entitățile prevăzute la art. 1 și 2 vor depune la registratura Băncii Naționale a României sau vor transmite prin corespondență o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relația cu Banca Națională a României, însoțită de documentația corespunzătoare (specificată în anexa nr. 1), după cum urmează:
a) entitățile prevăzute la art. 1 lit. a): D7 și D13, după caz;
b) entitățile prevăzute la art. 1 lit. b) și d): D7;
c) entitățile prevăzute la art. 1 lit. c): D1, D2 și D7, precum și D10-D12, atunci când este cazul;
d) entitățile prevăzute la art. 2: D1, D2 și D7, precum și documentele care să probeze îndeplinirea următoarelor cerințe, după caz: d1) să dețină (atunci când este cazul) autorizație de funcționare eliberată de autoritatea de reglementare și supraveghere, care să prevadă schimbul valutar în obiectul de activitate; d2) să dispună de norme și proceduri proprii care să reglementeze cel puțin următoarele:
(i) categoriile de operațiuni de schimb valutar, mecanismul de desfășurare a acestora, precum și documentele care stau la baza efectuării unor astfel de operațiuni;
(îi) relațiile cu clienții, în special cele cu privire la modalitățile de comunicare, confirmare și decontare a operațiunilor;
(iii) elementele minime de identificare a operațiunii de schimb valutar, potrivit necesităților de control și raportare;
(iv) scopul cumpărării/vânzării de valută (inclusiv documentele justificative anexate, dacă este cazul) - numai în legătură cu activitățile conform obiectului de activitate stabilit prin actele normative care le reglementează înființarea și funcționarea, precum și prin actele constitutive;
(v) sistemul de evidență contabilă a operațiunilor;
(vi) desfășurarea operațiunilor de schimb valutar - numai cu acordul de voință al părților; d3) să aibă dotarea tehnică necesară, corespunzătoare categoriilor de operațiuni de schimb valutar efectuate; pentru operațiunile de schimb valutar cu numerar, dotarea este cea prevăzută la art. 15.
(2) În vederea obținerii codului statistic pentru aparatele automate de schimb valutar, entitățile prevăzute la art. 1 vor depune la registratura Băncii Naționale a României sau vor transmite prin corespondență o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, însoțită de declarația prevăzută la poziția D7 și documentația prevăzută la poziția D9 din anexa nr. 1.
(3) Documentele prevăzute în anexa nr. 1 trebuie deținute și actualizate pe toată perioada în care entitățile prevăzute la art. 1 și 2 efectuează operațiuni de schimb valutar.