Articolul 14
Art. 14 din HOTĂRÂRE nr. 1.175 din 2 octombrie 2003 privind aplicarea sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley privind comerţul internaţional cu diamante brute
- Capitolul IV Autoreglementarea industriei
(1) Organizațiile reprezentând negociatorii de diamante brute, care, în scopul aplicării sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley, au stabilit un sistem de garanție și de autoreglementare a industriei, pot solicita autorității competente să fie admise pe lista prevăzută în anexa nr. 3.
(2) Pentru înscrierea pe aceasta lista, organizațiile menționate la alin. (1) trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. sa furnizeze elemente doveditoare, concludente ca au adoptat reguli și reglementări în virtutea cărora membrii negociatori de diamante brute care acționează ca persoane fizice sau juridice se angajează:
a) sa nu vândă decât diamante dobândite din surse legale, în conformitate cu prevederile rezolutiilor pertinente ale Consiliului de Securitate al Națiunilor Unite și cu sistemul de certificare pentru Procesul Kimberley, și sa garanteze în scris pe factura ce însoțește fiecare vânzare de diamante brute ca, pe baza informațiilor de care acestea dispun și/sau a garanțiilor scrise puse la dispoziție de către furnizorul acestor diamante brute, diamantele respective vândute nu sunt diamante conflictuale;
b) să se asigure ca fiecare vânzare de diamante brute este însoțită de o factura ce include o garanție scrisă ce identifica fără echivoc vânzătorul și cumpărătorul, precum și sediile lor sociale, menționând, dacă este cazul, codul fiscal al vânzătorului, cantitatea/greutatea și descrierea mărfurilor vândute, valoarea tranzacției și data livrării;
c) sa nu cumpere diamante brute de la surse de aprovizionare suspecte sau necunoscute și/sau diamante brute de la persoane neparticipante la sistemul de certificare pentru Procesul Kimberley;
d) sa nu cumpere diamante brute de la o sursa cu privire la care a fost dovedit, prin mijloace legale, ca a încălcat legislația și reglementările în vigoare în materia comerțului cu diamante conflictuale;
e) sa nu cumpere diamante brute în/sau provenind dintr-o regiune în legătură cu care o autoritate sau o instanța guvernamentală ori un organism pendinte al sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley a lansat un avertisment potrivit căruia diamantele disponibile pentru vânzare provin din acea regiune și sunt diamante conflictuale;
f) sa nu cumpere sau sa vândă cu buna știința ori sa ajute alți operatori sa cumpere sau sa vândă diamante conflictuale;
g) sa procedeze astfel încât toți membrii personalului care cumpara sau vand diamante brute în cadrul comerțului cu diamante să fie informati corespunzător asupra rezolutiilor comerciale și reglementărilor guvernamentale care limitează comerțul cu diamante conflictuale;
h) sa creeze și sa mențină, pe o perioadă de cel puțin 3 ani, un registru cu facturile primite de la furnizori și cu cele eliberate clienților;
i) sa angajeze un verificator independent care să certifice ca registrul a fost creat și ținut corect și că nu a fost descoperită nici o tranzacție contrară angajamentelor prevăzute în prezentul articol și/sau ca toate tranzacțiile contrare acestor angajamente au fost notificate corespunzător autorității competente;
2. sa furnizeze probe concludente ca au adoptat reguli și reglementări care obliga organizația la:
a) excluderea tuturor membrilor care se dovedesc, ca urmare a unei anchete corespunzătoare, efectuată de organizația prevăzută la art. 14 alin. (1), ca au încălcat grav angajamentele sus-menționate;
b) publicarea unui anunț prin care se informează asupra excluderii acelui membru și notificarea în acest sens a autorității competente;
c) informarea tuturor membrilor cu privire la prevederile legislative, reglementările și liniile directoare adoptate în cadrul sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley referitoare la diamantele conflictuale și la furnizarea numelor persoanelor fizice sau juridice care au încălcat aceste prevederi legale și reglementări;
3. sa comunice autorității competente lista completa a membrilor negociatori de diamante brute, inclusiv numele, adresa, locul de domiciliu și alte informații, care să permită evitarea tuturor confuziilor privind identificarea acestora.
(3) Organizațiile vizate prin prezentul articol trebuie să notifice de îndată autorității competente toate modificările referitoare la calitatea de membru intervenite de la solicitarea admiterii pe lista.
(4) Simpla prezenta pe lista a unei organizații sau a unui membru permite autorității competente să aibă acces la toate informațiile necesare pentru evaluarea funcționarii corespunzătoare a sistemului de garanție și de autoreglementare a industriei. Dacă circumstanțele o justifica, aceasta autoritate poate pretinde garanții suplimentare, ce fac ca organizațiile să fie în măsura să asigure menținerea unui sistem credibil.
(5) Dacă în momentul când evalueaza funcționarea sistemului autoritatea competentă obține informații demne de încredere, conform cărora organizația cu sediul pe teritoriul României, care figurează pe lista prevăzută de prezentul articol, sau conform cărora un membru al acesteia, stabilit ori rezident în România, încalcă prevederile prezentului articol, aceasta va dispune o ancheta în aceasta privinta pentru a verifica dacă prevederile prezentului articol au fost efectiv incalcate.
(6) Dacă pe baza raportului de evaluare sau a altor surse de informații pertinente autoritatea competentă ajunge la concluzia ca un sistem de garanție și autoreglementare a industriei nu funcționează corect și ca problema nu a fost tratata într-o maniera corespunzătoare, adopta măsuri corespunzătoare în vederea retragerii acestei organizații de pe lista prevăzută în anexa nr. 3.
(7) Organizațiile sau membrii lor, vizate de prezentul articol, care funcționează pe teritoriul unui participant, altul decât România, sunt considerate a fi conforme dispozițiilor prezentului articol dacă satisfac regulile și reglementările pe care acel participant le-a stabilit în scopul aplicării sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley.