Articolul 27
Art. 27 din REGULAMENT nr. 3 din 20 mai 2003 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a fondurilor deschise de investiţii, a societăţilor de investiţii şi a depozitarilor
- Titlul II CONSTITUIREA ȘI FUNCȚIONAREA SOCIETĂȚILOR DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
- Capitolul III Autorizarea societăților de administrare a investițiilor
- Secţiunea 2 Reguli privind acționarii, administratorii și persoanele cu funcții de conducere
Societatea de administrare a investițiilor are obligația de a transmite la C.N.V.M. informații privind acționarii acesteia, care dețin direct sau indirect, individual sau împreună și în legătura cu terți, mai mult de 5% din capitalul social al societății de administrare a investițiilor:
a) pentru acționarii persoane juridice:
1. certificat constatator care să ateste data înmatriculării, reprezentanții legali, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de Oficiul Registrului Comerțului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii - pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similară din țara în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină;
2. structura acționariatului sau asociaților până la nivelul persoanelor fizice;
3. ultimul bilanț contabil, înregistrat la administrația financiară - pentru persoanele juridice române - sau la autoritatea competenta din țara de origine - pentru persoanele juridice străine -, certificat de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrați în Registrul C.N.V.M.;
Pct. 3 al lit. a) a art. 27 a fost modificat de pct. 2 al aprobat de .
4. declarație a reprezentantului legal al persoanei juridice privind deținerile care depășesc 10% din capitalul social al altor societăți comerciale;
5. declarații din partea reprezentantului legal al persoanei juridice din care să reiasă dacă face parte dintr-un grup financiar, așa cum a fost definit acesta în aprobată și modificată prin , și care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.
b) pentru acționarii persoane fizice:
1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
2. copie a actului de identitate;
3. declarație privind deținerile care depășesc 10% din capitalul social al altor societăți comerciale.