Articolul 258
Art. 258 din REGULAMENT nr. 3 din 20 mai 2003 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a fondurilor deschise de investiţii, a societăţilor de investiţii şi a depozitarilor
- Titlul V ADMINISTRAREA CONTURILOR INDIVIDUALE DE INVESTIȚII
(1) Societatea de administrare a investițiilor va transmite la C.N.V.M., în termen de 5 zile de la sfârșitul lunii, un centralizator ce va cuprinde datele de identificare a clienților care au deschise conturi individuale precum și activul total al fiecăruia. La cerere se vor transmite C.N.V.M. în termen de 3 zile rapoartele menționate la alin. (2).
(2) În cadrul activității de administrare de conturi individuale, societatea de administrare a investițiilor va întocmi lunar sau la cerere rapoarte către clienți care vor conține, după caz, următoarele date, în funcție de prevederile contractuale:
1. date de identificare client (nume, C.N.P., adresa, etc);
2. structura și valoarea portofoliului individual, conform metodei de evaluare folosită pentru organismele de plasament colectiv în valori mobiliare administrate;
3. scadenta și randamentul pentru instrumentele financiare cu venit fix;
4. prețul de achiziție pentru fiecare instrument financiar;
5. istoric de tranzacționare și de evoluție a situației financiare;
6. orice alte informații referitoare la portofoliul deținut.