Articolul 197
Art. 197 din REGULAMENT nr. 3 din 20 mai 2003 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a fondurilor deschise de investiţii, a societăţilor de investiţii şi a depozitarilor
- Titlul IV CONSTITUIREA ȘI FUNCȚIONAREA SOCIETĂȚILOR DE INVESTIȚII
- Capitolul II Autorizarea societăților de investiții
- Secţiunea 6 Reglementări interne
În elaborarea structurii organizatorice a societății de investiții care se autoadministrează se vor avea în vedere în mod obligatoriu următoarele principii:
a) consiliul de administrație este responsabil pentru definirea strategiilor investiționale care vor fi descrise în prospectul de emisiune;
b) în cadrul societății de investiții va exista o direcție distinctă care va fi responsabilă cu analiza oportunităților investiționale și plasarea activelor în conformitate cu strategia indicată de consiliul de administrație;
c) una din direcțiile componente ale societății de investiții va avea ca atribuție înregistrarea electronica, cu specificarea exactă a datei și orei, a elementelor esențiale ale ordinelor de tranzacționare date intermediarilor de pe piața de capital și cea monetara, precum și stocarea în condiții de siguranța, a acestor informații într-o baza de date special construită. Această activitate va fi separată de aceea de analiza investițională și de plasare efectivă a activelor.
d) în cadrul societății de investiții va funcționa un compartiment de control intern care va asigura respectarea de către societate a legalității activităților desfășurate.