Articolul 178
Art. 178 din REGULAMENT nr. 3 din 20 mai 2003 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a fondurilor deschise de investiţii, a societăţilor de investiţii şi a depozitarilor
- Titlul IV CONSTITUIREA ȘI FUNCȚIONAREA SOCIETĂȚILOR DE INVESTIȚII
- Capitolul II Autorizarea societăților de investiții
- Secţiunea 1 Proceduri de autorizare
Autorizația prealabilă de constituire se eliberează în baza unei cereri, însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar de constituire a societății și aprobare a actului constitutiv, în conformitate cu prevederile , republicată, respectiv partea privind societățile constituite prin subscripție publică;
Lit. a) a art. 178 a fost modificată de aprobat de , prin înlocuirea unei sintagme.
b) rezultatele închiderii ofertei publice de valori mobiliare;
c) proiectul actului constitutiv al societății;
d) proiectul reglementărilor interne;
e) pentru membrii consiliului de administrație, membrii comitetului de direcție și ai conducerii executive a societății de investiții care se autoadministrează, documentele prevăzute la art. 190 din prezentul Regulament;
f) pentru membrii consiliului de administrație al unei societăți de investiții administrate de o societate de administrare a investițiilor, documentele prevăzute la art. 189 din prezentul Regulament;
g) în cazul societății autoadministrate se va depune planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare ale societății, prezentarea operațiunilor ce urmează a fi desfășurate, conducerea, personalul societății, structura organizatorică cu precizarea responsabilităților și limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice și juridice ale căror servicii intenționează să le utilizeze (auditori, societăți bancare, avocați, etc.), studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;
h) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții în relația cu C.N.V.M.;
i) contract de administrare încheiat de către societatea de investiții cu o societate de administrare a investițiilor, autorizata de C.N.V.M., în cazul în care societatea de investiții nu se autoadministrează (va fi un contract încheiat sub condiția autorizării definitive a societății de investiții și va intra în vigoare la data autorizării acesteia) - în original, în forma autentică;
j) contractul încheiat între societatea de administrare a investițiilor sau societatea de investiții, după caz, și depozitar (va fi un contract încheiat sub condiția autorizării definitive a societății de investiții și va intra în vigoare la data autorizării acesteia) - în original, în forma autentică;
k) prospectul de emisiune, în cazul în care a fost modificat;
l) materialele publicitare, dacă este cazul;
m) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.