Articolul 171
Art. 171 din REGULAMENT nr. 3 din 20 mai 2003 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a fondurilor deschise de investiţii, a societăţilor de investiţii şi a depozitarilor
- Titlul IV CONSTITUIREA ȘI FUNCȚIONAREA SOCIETĂȚILOR DE INVESTIȚII
- Capitolul II Autorizarea societăților de investiții
- Secţiunea 1 Proceduri de autorizare
(1) Odată cu transmiterea spre autorizare a prospectului de subscripție publică, membrii fondatori sau societatea de administrare a investițiilor, după caz, vor prezenta la C.N.V.M. documente care să cuprindă informații referitoare la:
a) pentru membrii fondatori persoane juridice:
1. certificat constatator care să ateste data înmatriculării, reprezentanții legali, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de Oficiul Registrului Comerțului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii - pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similară din țara în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină;
2. structura acționariatului sau asociaților până la nivelul persoanelor fizice;
3. ultimul bilanț contabil, înregistrat la administrația financiară - pentru persoanele juridice române sau la autoritatea fiscală națională din țara de origine - pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari;
4. declarație a reprezentantului legal al persoanei juridice privind deținerile care depășesc 10% din capitalul social al altor societăți comerciale;
5. declarație din partea reprezentantului legal al persoanei juridice din care să reiasă dacă fac parte dintr-un grup financiar așa cum a fost definit acesta în aprobată și modificată prin , și care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.
b) pentru membrii fondatori persoane fizice:
1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
2. copie a actului de identitate;
3. declarație privind deținerile care depășesc 10% din capitalul social al altor societăți comerciale.
(2) C.N.V.M. va decide cu privire la cererea de autorizare a prospectului de subscripție în termen de 30 de zile de la data înregistrării acesteia.
(3) În cazul solicitării de către C.N.V.M. de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial, termenul prevăzut în alin. 1, va reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informații sau modificări, depunere ce nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării informațiilor sau modificărilor.