Articolul 6
Art. 6 din INSTRUCŢIUNI nr. 1 din 10 martie 2003 privind autorizarea societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare
Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate refuza emiterea autorizației de funcționare ca societate de servicii de investiții financiare a unei societăți de valori mobiliare, dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur și prudent al acesteia, constata ca reputația, pregătirea și experienta profesională a conducătorilor societății de servicii de investiții financiare și/sau a acționarilor acesteia nu corespund cerințelor asigurării unei gestiuni sanatoase și prudente a societății de servicii de investiții financiare și realizării unei supravegheri eficiente potrivit legislației pieței de capital.