Articolul 5
Art. 5 din INSTRUCŢIUNI nr. 1 din 10 martie 2003 privind autorizarea societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare
(1) Societățile de servicii de investiții financiare care au incluse în obiectul de activitate servicii de brokeraj pe piețele reglementate de mărfuri vor putea presta aceste servicii numai după îndeplinirea condițiilor prevăzute de privind piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate și depunerea la Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare a următoarelor documente:
a) dovada deținerii cu titlu legal de software de tranzactionare la bursele de mărfuri, de software de back office și de compensare;
b) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea de servicii de investiții financiare deține dreptul de tranzactionare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta;
c) contractul de compensare-decontare încheiat cu o casa de compensație autorizata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare sau contractul încheiat cu un membru compensator, în copie;
d) dovada constituirii fondului individual și a fondului comun de garantare;
e) dovada absolvirii unui curs de pregătire profesională organizat de bursele de mărfuri, pentru directorul executiv responsabil cu activitatea de servicii de brokeraj desfășurată de societatea de servicii de investiții financiare;
f) procedurile de lucru și de supraveghere interna a activității de servicii de brokeraj;
g) declarație pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al societății de servicii de investiții financiare, din care să rezulte ca aceasta respecta prevederile legale în vigoare aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate;
h) documentația necesară, conform art. 46, 47, 84 și 85 din , pentru autorizarea a cel puțin 2 brokeri și, respectiv, a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectării de către societate și de personalul acesteia a operațiunilor corespunzătoare serviciilor de brokeraj.
(2) Documentele prevăzute la alin. (1) vor fi depuse la Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare până cel târziu la data de 24 decembrie 2003.
(3) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (2) atrage retragerea autorizației de a presta servicii de brokeraj de către societatea de servicii de investiții financiare.