Articolul 4

a) actul constitutiv al societății de servicii de investiții financiare, în original sau în copie legalizată, actualizat cu toate modificările la zi, în cazul în care acesta nu a fost depus, conform prevederilor art. 2 alin. (2) lit. b);

b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație și ai conducerii executive:

1. curriculum vitae;

2. copie legalizată a actului de identitate;

3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;

4. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanței de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobată și modificată prin Legea nr. 525/2002 , și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare;

5. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deținută public sau închisă;

c) pentru actionarii persoane juridice care dețin un procent de cel puțin 5% din capitalul social al societății de servicii de investiții financiare:

1. certificat care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerțului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din țara în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină;

2. structura actionariatului sau a asociaților până la nivelul persoanelor fizice;

3. ultimul bilanț contabil, înregistrat la administrația financiară, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală naționala din țara de origine, pentru persoanele juridice străine, certificat de auditori financiari;

d) pentru actionarii persoane fizice care dețin un procent de cel puțin 5% din capitalul social al societății de servicii de investiții financiare:

1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;

2. copie legalizată a actului de identitate;

e) declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care dețin mai mult de 5% din capitalul social al societății de servicii de investiții financiare, care să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau împreună cu persoane cu care acționează în mod concertat, în orice societate comercială deținută public sau închisă;

f) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară și procedurile de lucru în cadrul societății de servicii de investiții financiare, astfel încât acestea să asigure:

1. confidențialitatea datelor și informațiilor referitoare la clienții societății de servicii de investiții financiare;

2. confidențialitatea tranzacțiilor și serviciilor furnizate clienților;

3. desfășurarea în cadrul unor departamente separate funcțional a activităților ce pot conduce la apariția unor conflicte de interese între societatea de servicii de investiții financiare și clienții săi sau între clienții acesteia;

g) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții societății de servicii de investiții financiare în relația cu Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare;

h) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social necesar funcționarii societății de servicii de investiții financiare. În termen de 15 zile de la data expirării actului de spațiu societatea de servicii de investiții financiare are obligația sa transmită Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare actul reînnoit care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social sau o notificare din care să reiasă valabilitatea actului inițial. Nu se accepta contracte de asociere în participație ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subinchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;

i) pentru sediile secundare ale societății (agenții sau sucursale) - documentele prevăzute la art. 43 lit. c), d) și e) din Regulamentul nr. 3/2002 ;

j) orice alte documente pe care Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare le poate solicita.