Articolul 37
Art. 37 din LEGE Nr. 52 din 7 iulie 1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori
- Capitolul 4 Intermedierea de valori mobiliare
Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare nu va acorda autorizația pentru intermedierea de valori mobiliare unei societăți comerciale dacă:
a) societatea comercială se afla în una din fazele procedurii de faliment, precum și în cele premergătoare acesteia, potrivit legii, sau dacă împotriva predecesorului sau legal a fost initiata o astfel de procedura;
b) societatea comercială a fost exclusa dintr-o bursa de valori;
c) oricare dintre actionarii săi semnificativi, membri ai consiliului de administrație, personal de conducere sau agenți pentru valori mobiliare:
1. se încadrează în situațiile de incompatibilitate de la lit. a) și b) sau deține o astfel de poziție într-o societate comercială care se încadrează în prevederile de la lit. a) sau b);
2. are antecedente penale;
3. a fost sancționat de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale reglementate de această lege, pentru perioada în care aceasta interdicție rămâne în vigoare.