Articolul 35
Art. 35 din LEGE Nr. 52 din 7 iulie 1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori
- Capitolul 4 Intermedierea de valori mobiliare
Intermedierea de valori mobiliare reglementate de prezenta lege se desfășoară exclusiv de către intermediari autorizați de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, societăți de valori mobiliare, în forma juridică de societăți pe acțiuni având ca obiect de activitate exclusiv intermedierea de valori mobiliare.
Societățile de valori mobiliare realizează activitatea de intermediere prin persoane fizice, agenți sau reprezentanți exclusivi, actionind ca agenți de valori mobiliare. Aceste persoane fizice își desfășoară activitatea în numele și pe contul societății de la care au primit ordine de tranzacții și nu pot angaja în nume sau/și pe cont propriu servicii de intermediere de valori mobiliare. Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare va stabili situațiile de incompatibilitate și procedurile de autorizare a agenților pentru valori mobiliare, precum și regimul de suspendare și consecințele privind retragerea și anularea autorizațiilor.
Societățile bancare și alte instituții de credit supune supravegherii Băncii Naționale a României nu pot efectua și nici nu pot face intermediere de valori mobiliare pe cont propriu și nici pe contul terților. Ele pot participa, în condițiile prezentei legi, la societăți de valori mobiliare care vor funcționa sub supravegherea Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate autoriza numai persoane juridice române să se angajeze în activități specifice privind intermedierea de valori mobiliare în România, potrivit prezentei legi.
Nici o persoană fizica nu se poate angaja în intermedierea de valori mobiliare fără autorizație din partea Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
Exercitarea neautorizata a vreunei activități de intermediere de valori mobiliare, precum și orice folosire neautorizata a expresiilor "intermediere de valori mobiliare", "intermediar pentru valori mobiliare", "agent pentru valori mobiliare" sau a oricărei expresii analoage ori similare atrage răspunderea potrivit legii.