Articolul 19
Art. 19 din REGULAMENT nr. 5 din 23 decembrie 2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
- Capitolul 5 Dispoziţii finale
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abroga privind modul de încasare și de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează Comisia Națională a Valorilor Mobiliare potrivit pentru modificarea și completarea privind valorile mobiliare și bursele de valori, pus în aplicare prin , , precum și orice alte dispoziții contrare.
SURSELE de finantare ale Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare ┌────────┬───────────┬───────────────────────────┬─────────────────┬───────────┐ │Nr. crt.│ Categorie │ Fel operațiune/ │ Coloană │Nivel tarif│ │ │ │ Entitate │ eliminată │(lei)/cota │ │ │ │ │ │percepută │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Cota de cel│a) Cota pentru tranzacțiile│ │0,08% din │ │ │mult 0,08% │derulate pe piețele de │ │valoarea │ │ │din valoa- │disponibil │ │tranzacții-│ │ │rea tran- │ │ │lor deru- │ │ │zacțiilor │b) Cota de 0,08% din │ │late pe │ │ │derulate pe│valoarea tranzacțiilor │ │piețele │ │ │orice piața│derulate de SSIF pe piețele│ │reglementa-│ │ 1 │reglemen- │reglementate │ │te conform │ │ │tată, │ │ │legii │ │ │suportate │ │ │Pentru │ │ │de către │ │ │tranzacții-│ │ │cumpărător,│ │ │le cu obli-│ │ │cu excepția│ │ │gațiuni │ │ │piețelor │ │ │aferente │ │ │reglemen- │ │ │anului fi- │ │ │tate de │ │ │nanciar2003│ │ │instrumente│ │ │se aplică │ │ │financiare │ │ │cota 0 │ │ │derivate │ │ │Pentru │ │ │ │ │ │tranzac- │ │ │ │ │ │țiile cu │ │ │ │ │ │obligațiuni│ │ │ │ │ │aferente │ │ │ │ │ │anului │ │ │ │ │ │financiar │ │ │ │ │ │2004 se │ │ │ │ │ │aplică │ │ │ │ │ │cota 0 │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Cota de cel│a) Cota asupra activului │ │0,1 % din │ │ │mult 0,1 % │net al organismelor de │ │valoarea │ │ │din valoa- │plasament colectiv în │ │activului │ │ │rea acti- │valori mobiliare │ │net, │ │ 2 │vului net │ │ │conform │ │ │al organis-│ │ │legii │ │ │melor de │ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │ │ │colectiv în│ │ │ │ │ │valori │ │ │ │ │ │mobiliare │b) Cota asupra activului │ │0,025% din │ │ │ │net al fondurilor cu │ │valoarea │ │ │ │capital de risc │ │activului │ │ │ │ │ │net │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Cota de cel│a) Cota achitată la închi- │ │0,5 % din │ │ │mult 0,5 % │derea ofertelor publice │ │valoarea │ │ │din valoa- │de vânzare │ │realizată │ │ 3 │rea ofer- │ │ │a ofertelor│ │ │telor │ │ │publice de │ │ │publice de │ │ │vânzare, │ │ │vânzare │ │ │conform │ │ │ │ │ │legii │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Cota de cel│a) Cota diferențiată │ │1,5 % din │ │ │mult 2 % │achitată la închiderea │ │valoarea │ │ 4 │din valoa- │oferetei publice de │ │realizată │ │ │rea ofer- │cumpărare/preluare │ │a ofertelor│ │ │telor │ │ │publice de │ │ │publice de │ │ │cumpărare │ │ │cumpărare- │ │ │1,7 % din │ │ │preluare │ │ │valoarea │ │ │ │ │ │realizată a│ │ │ │ │ │ofertelor │ │ │ │ │ │publice de │ │ │ │ │ │preluare │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Tarife și │ │ │ │ │ │comisioane │ │ │ │ │ │percepute │ │ │ │ │ │la activi- │ │ │ │ │ 5 │tățile │ │ │ │ │ │pentru care│ │ │ │ │ │se emite de│ │ │ │ │ │către CNVM │ │ │ │ │ │un act │ │ │ │ │ │individual │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Tarife per-│ │ │ │ │ │cepute │ │ │ │ │ │pentru │ │ │ │ │ │emiterea │ │ │ │ │5.1 │autoriza- │ │ │ │ │ │ției de │ │ │ │ │ │funcționare│ │ │ │ │ │a entită- │ │ │ │ │ │ților │ │ │ │ │ │suraveghea-│ │ │ │ │ │te de CNVM:│ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societăți de Administrare a│ │ │ │ │ │investițiilor │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 30.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societăți de investiții │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Fonduri deschise de │ │ │ │ │ │investiții │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 10.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.3.1.│ │Fonduri cu capital de risc │ │ 10.000.000│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │Societăți de servicii de │ │ │ │ │ │investiții financiare │ │ │ │5.1.4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 20.000.000│ │ │ │ │ ├───────────┤ │ │ │ │ │ 40.000.000│ │ │ │ │ ├───────────┤ │ │ │ │ │ 80.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societăți de servicii de │ │ │ │ │ │investiții financiare │ │ │ │5.1.5 │ │autorizate să tranzacțio- │ │ │ │ │ │neze la bursele de mărfuri │ │ │ │ │ │cu obiectul de activitate, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │ │5.1.5.1 │ │constând din vânzări și │ │ │ │ │ │cumpărări de instrumente │ │ │ │ │ │financiare derivate │ │ 20.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │5.1.5.2 │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Control intern │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.6 │ │ │ │ 2.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Agenți pentru servicii de │ │ │ │ │ │investiții financiare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.7 │ │ │ │ 2.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Consultanți de investiții │ │ │ │ │ │ │ │persoana │ │ │ │ │ │fizica │ │ │ │ │ │ 10.000.000│ │ │ │ │ ├───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │persoana │ │ │ │ │ │juridică │ │ │ │ │ │ 50.000.000│ │5.1.8 │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Asociații/societăți ca │ │ │ │ │ │organism cu putere de │ │ │ │ │ │autoregimentare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.9 │ │ │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │Depozitar │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.10 │ │ │ │100.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Agenți de compensare și │ │ │ │ │ │depozitare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.11 │ │ │ │100.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societăți de registru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.12 │ │ │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societate de bursa care │ │ │ │ │ │administrează burse de │ │ │ │ │ │mărfuri cu următoarele │ │ │ │5.1.13 │ │obiecte de activitate │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- vânzări-cumpărări de │ │ │ │ │ │mărfuri și titluri │ │ │ │5.1.13.1│ │reprezentative de mărfuri │ │ 20.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- vânzări-cumpărări de │ │ │ │ │ │instrumente financiare │ │ │ │5.1.13.2│ │derivate │ │ 30.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- navlosiri și negocieri │ │ │ │ │ │de asigurări maritime și │ │ │ │ │ │fluviale de nave și │ │ │ │5.1.13.3│ │încărcătura │ │ 40.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- vânzări-cumpărări de alte│ │ │ │ │ │instrumente autorizate │ │ │ │5.1.13.4│ │de C.N.V.M. │ │ 30.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │- organizarea de licitații │ │ │ │ │ │pentru vânzări și achiziții│ │ │ │ │ │de produse, servicii și │ │ │ │ │ │lucrări, active ale │ │ │ │ │ │persoanelor juridice și │ │ │ │5.1.13.5│ │fizice │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- alte activități conexe │ │ │ │ │ │calificate astfel de CNVM │ │ │ │ │ │cum ar fi organizarea de │ │ │ │ │ │licitații cu creanțe │ │ │ │5.1.13.6│ │comerciale │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │- operațiuni de compensare │ │ │ │ │ │decontare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.13.7│ │ │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societăți de brokeraj cu │ │ │ │5.1.13.8│ │obiectul de activitate │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │ │ │ │constând din vânzări și │ │ │ │ │ │cumpărări de mărfuri și │ │ │ │ │ │titluri reprezentative de │ │ │ │5.1.13.9│ │mărfuri │ │ 15.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │ │ │ │constând din vânzări și │ │ │ │ │ │cumpărări de instrumente │ │ │ │ │ │financiare derivate │ │ │ │5.1.13. │ │ │ │ │ │10 │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │ │ │ │constând din navlosiri, │ │ │ │ │ │asigurări maritime și │ │ │ │ │ │fluviale de nave și │ │ │ │5.1.13. │ │încărcătura │ │ │ │11 │ │ │ │ 10.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │5.1.13. │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│ │12 │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Trader pe piețe reglemen- │ │ │ │ │ │tate de instrumente │ │ │ │ │ │financiare derivate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.14 │ │ │ │ 5.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Broker │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.15 │ │ │ │ 2.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Casa de compensație │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.16 │ │ │ │100.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Membru compensator general │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.1.17 │ │ │ │ 15.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Tarife │ │ │ │ │ │pentru │ │ │ │ │ │emiterea │ │ │ │ │ │autoriza- │ │ │ │ │ │ției enti- │ │ │ │ │ │tăților │ │ │ │ │ │care au │ │ │ │ │ │desfășurat │ │ │ │ │ │activități │ │ │ │ │ │în baza │ │ │ │ │ │unei auto- │ │ │ │ │ │rizații │ │ │ │ │ │emise ante-│ │ │ │ │ │rior intra-│ │ │ │ │ │rii în vi- │ │ │ │ │ │goare a │ │ │ │ │ │noii legis-│ │ │ │ │5.2 │lații: │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societăți de administrare │ │ │ │5.2.1 │ │a investițiilor │ │ 15.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │Fonduri deschise de │ │ │ │5.2.2 │ │investiții │ │ 5.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │5.2.3 │ │Depozitar │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │5.2.4 │ │Societăți de servicii de │ │ 10.000.000│ │ │ │investiții financiare │ ├───────────┤ │ │ │ │ │ 20.000.000│ │ │ │ │ ├───────────┤ │ │ │ │ │ 40.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Agenți pentru servicii de │ │ │ │5.2.5 │ │investiții financiare │ │ 1.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Consultanți de investiții │ │ 5.000.000│ │ │ │ ├─────────────────┼───────────┤ │5.2.6 │ │ │ │ 25.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Piețe reglementate (altele │ │ │ │ │ │decât Bursa de valori) cf. │ │ │ │ │ │OUG 28/2002 aprobată și │ │ │ │ │ │modificată prin Legea nr. │ │ │ │5.2.7 │ │525/2002 │ │150.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Asociații/societăți ca │ │ │ │ │ │organism cu putere de │ │ │ │5.2.8 │ │autoreglementare │ │ 25.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Agenți de compensare și │ │ │ │5.2.9 │ │depozitare │ │ 50.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Persoane juridice specia- │ │ │ │ │ │lizate în operațiuni de │ │ │ │ │ │compensare decontare și │ │ │ │5.2.10 │ │depozitare │ │150.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │5.2.11 │ │Societăți de registru │ │ 25.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Tarife │actele ce au stat la baza │ │ │ │ │pentru │obținerii autorizației de │ │ │ │ │autoriza- │funcționare a entităților │ │ │ │5.3 │rea/aviza- │supravegheate │ │ │ │ │rea modifi-│ │ │ │ │ │cărilor │ │ │ │ │ │intervenite│ │ │ │ │ │în: │ │ │ │ │ │ │ │ │ 5.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Tarife │ │ │ │ │ 5.4 │percepute │ │ │ │ │ │pentru │ │ │ │ │ │eliberarea:│ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │5.4.1 │ │atestatelor de societate │ │ │ │ │ │deținuta public sau de tip │ │ │ │ │ │închis │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 5.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │atestatelor de organism de │ │ │ │ │ │formare profesională pentru│ │ │ │ │ │piețele reglementate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.4.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 60.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │5.4.2^1 │ │Tarif de modificare a │ │2.000.000 │ │ │ │atestatelor de organism │ │ │ │ │ │de formare profesională │ │ │ │ │ │pentru piețele │ │ │ │ │ │reglementate │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │5.4.3 │ │atestatelor profesionale │ │ 600.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │5.5 │Tarif │ │ │ │ │ │perceput │ │ │ │ │ │pentru │ │ │ │ │ │avizarea: │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │Piețelor la disponibil │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5.5.1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │Instrumentelor │ │ │ │5.5.2 │ │financiare derivate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societăți bancare │ │ │ │5.5.3 │ │pentru prestarea de: │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ │ │ │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │ │ │ │constând din vânzări și │ │ │ │ │ │cumpărări de │ │ │ │ │ │instrumente financiare │ │ │ │5.5.3.1 │ │derivate, │ │ 20.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │5.5.3.2 │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societății comerciale │ │ │ │ │ │pentru vânzări și cumpărări│ │ │ │ │ │de mărfuri și titluri │ │ │ │ │ │reprezentative de mărfuri │ │ │ │5.5.4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 20.000.00│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │Anunțului preliminar │ │ │ │5.5.5 │ │pentru oferte publice │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 2.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Contractului de │ │ │ │5.5.6 │ │administrare a │ │ 2.000.000│ │ │ │societăților de │ │ │ │ │ │investiții │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Contractul de administrare │ │ │ │5.5.6.1 │ │a fondurilor cu capital de │ │ 2.000.000│ │ │ │risc │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Tarif de │ │ │ │ │ │înregis- │ │ │ │ │5.6 │trare │ │ │ │ │ │ │auditor/cenzor extern │ │ │ │ │ │independent │ │ │ │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- persoana fizica │ │ 500.000│ │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- persoana juridică │ │ 1.000.000│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │30% din │ │ │ │ │ │veniturile │ │ │ │ │ │încasate de│ │5.7 │ │ │ │organismele│ │ │ │ │ │de formare │ │ │ │ │ │profesio- │ │ │Tarif de │ │ │nală │ │ │examinare │a activității de │ │acreditat │ │ │și de │formare profesională │ │de la bene-│ │ │coordonare │ │ │ficiarii │ │ │ │ │ │serviciilor│ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Cota │ │ │ │ │ │aplicată la│ │ │ │ │ │veniturile │ │ │ │ │ │de exploa- │ │ │ │ │ │tare │ │ │ │ │ │obținute │ │ │ │ │5.8 │pentru │ │ │ │ │ │activi- │ │ │ │ │ │tățile │ │ │ │ │ │autorizate,│ │ │ │ │ │percepută │ │ │ │ │ │pentru │ │ │ │ │ │monitori- │ │ │ │ │ │zarea │ │ │ │ │ │entităților│ │ │ │ │ │suprave- │ │ │ │ │ │gheate de │ │ │ │ │ │CNVM: │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │5.8.1 │ │Societăți de Administrare a│ │1% din │ │ │ │Investițiilor │ │veniturile │ │ │ │ │ │de exploa- │ │ │ │ │ │tare │ │ │ │ │ │obținute │ │ │ │ │ │din activi-│ │ │ │ │ │tatea de │ │ │ │ │ │adminis- │ │ │ │ │ │trare │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │ │ │1 % din │ │5.8.2 │ │Depozitar │ │veniturile │ │ │ │ │ │de exploa- │ │ │ │ │ │tare obți- │ │ │ │ │ │nute din │ │ │ │ │ │activitatea│ │ │ │ │ │de depozi- │ │ │ │ │ │tare │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Societăți de Servicii de │ │ │ │ │ │Investiții Financiare cu │ │ │ │5.8.3 │ │activitățile lor, │ │1 % din │ │ │ │ │ │veniturile │ │ │ │ │ │de exploa- │ │ │ │ │ │tare │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │Consultanți de investiții │ │1% din │ │ │ │ │ │veniturile │ │5.8.4 │ │ │ │realizate │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │5.8.5 │ │Piețe reglementate │ │1% din │ │ │ │ │ │veniturile │ │ │ │ │ │de │ │ │ │ │ │exploatare │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │5.8.6 │ │Agenți de compensare și │ │1 % din │ │ │ │depozitare │ │veniturile │ │ │ │ │ │din comi- │ │ │ │ │ │sionul de │ │ │ │ │ │compensare │ │ │ │ │ │și depo- │ │ │ │ │ │zitare │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │5.8.7 │ │Societăți de registru │ │1 % din │ │ │ │ │ │veniturile │ │ │ │ │ │de exploa- │ │ │ │ │ │tare │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │Persoane juridice │ │1 % din │ │ │ │specializate în operațiuni │ │veniturile │ │5.8.8 │ │de compensare și │ │de exploa- │ │ │ │depozitare │ │tare pentru│ │ │ │ │ │activitatea│ │ │ │ │ │autorizata │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │5.8.9 │ │Societate de bursa pe: │ │1 % din │ │ │ │ │ │veniturile │ │ │ │- piețele reglementate │ │de exploa- │ │5.8.9.1.│ │de mărfuri și titluri │ │tare pentru│ │ │ │financiare │ │activitatea│ │ │ │ │ │autorizata │ │ │ │ │ ├───────────┤ │5.8.9.2.│ │- piețele instrumentelor │ │1 % din │ │ │ │financiare derivate │ │veniturile │ │ │ │ │ │de exploa- │ │ │ │ │ │tare pentru│ │ │ │ │ │activitatea│ │ │ │ │ │autorizata │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │- servicii conexe care │ │1% din │ │5.8.9.3.│ │pot fi prestate de │ │veniturile │ │ │ │bursele de mărfuri │ │de exploa- │ │ │ │ │ │tare pentru│ │ │ │ │ │activitatea│ │ │ │ │ │autorizata │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Tarife │ │ │ │ │ │percepute │ │ │ │ │ │pentru │ │ │ │ │6 │prestarea │ │ │ │ │ │de servicii│ │ │ │ │ │către │ │ │ │ │ │entitățile │ │ │ │ │ │suprave- │ │ │ │ │ │gheate │ │ │ │ │ │sau terțe │ │ │ │ │ │persoane │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │6.1 │ │Tarif perceput pentru │ │ │ │ │ │eliberarea de copii ale │ │ 5000/pag│ │ │ │documentelor cu caracter │ │ │ │ │ │public aflate în păstrarea │ │ │ │ │ │și administrarea OEVM │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │Tarif perceput │ │ 3.000.000│ │ │ │pentru eliberarea de │ │ │ │6.2 │ │certificat de │ │ │ │ │ │înregistrare a │ │ │ │ │ │valorilor mobiliare │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │6.3 │ │Tarif perceput pentru │ │ │ │ │ │înregistrarea la OEVM a │ │ │ │ │ │societăților deținute │ │ │ │ │ │public │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 5.000.000│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │Tarif de menținere a │ │ │ │6.4 │ │valorilor mobiliare la │ │ │ │ │ │OEVM │ │ │ │ │ │- societăți cap. social/ │ │ │ │ │ │val. de emisiune (*) 3 │ │ 10.000.000│ │ │ │mld până la 10 mld │ │ /an │ │ │ │inclusiv │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │- societăți cap. social │ │ │ │ │ │peste 10 mld până la │ │ 15.000.000│ │ │ │50 mld inclusiv │ │ /an │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- societăți cap. social │ │ │ │ │ │peste 50 mld până la │ │ 20.000.000│ │ │ │100 mld inclusiv │ │ /an │ │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │- societăți cap. social │ │ 30.000.000│ │ │ │peste 100 mld │ │ /an │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │7 │Penalități │ │ │0,15% │ │ │stabilite │ │ │pentru │ │ │prin regle-│ │ │fiecare zi │ │ │mentări │ │ │de intâr- │ │ │proprii ca │ │ │ziere │ │ │sancțiuni │ │ │ │ │ │patrimo- │ │ │ │ │ │niale │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 8 │Donații │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │Activități │ │ │ │ │ │de editura,│ │ │ │ │ 9 │publicitate│ │ │ │ │ │multipli- │ │ │ │ │ │care │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │ │Tarif per- │Acte individuale ale │ │ │ │ │ceput ptr. │entităților, emise de │ │ │ │9.1 │publicarea │CNVM, convocatoare │ │ 100.000│ │ │în Buleti- │pentru AGA din │ │ │ │ │nul Oficial│cadrul societăților de │ │ │ │ │al CNVM │investiții autorizate │ │ │ │ │ │de CNVM, declararea │ │ │ │ │ │furtului de valori │ │ │ │ │ │mobiliare sau │ │ │ │ │ │instrumente │ │ │ │ │ │financiare │ │ │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤ │9.2 │ │a) Rapoarte cerute de │ │ │ │ │ │C.N.V.M. privind │ │ │ │ │ │operațiuni reclamate și │ │ │ │ │ │rapoarte curente ale │ │ │ │ │ │societăților deținute │ │ │ │ │ │public, care conțin │ │ │ │ │ │până la 2 pagini │ │ 1.000.000 │ ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤ │ │ │b) Rapoarte cerute │ │ │ │ │ │de C.N.V.M. privind │ │ │ │ │ │operațiuni │ │ │ │ │ │reclamate și rapoarte │ │ │ │ │ │curente ale │ │ │ │ │ │societăților deținute │ │ 500.000/ │ │ │ │public, care conțin │ │ pagină │ │ │ │peste 2 pagini │ │ │ └────────┴───────────┴───────────────────────────┴─────────────────┴───────────┘
────────────
Notă
*) Valoarea de emisiune = valoarea nominală* numărul de valori mobiliare.
Notă
Col. V a pct. 1 din anexă a fost completată de aprobat de .
Pct. 5.4.2^1 din anexă a fost introdus de pct. 1 al aprobat de .
Pct. 9^2 din anexă a fost modificat de pct. 2 al aprobat de .
Titlul anexei a fost modificat de pct. 1 al pus în aplicare de .
Coloana a 4-a "Baza legală/act normativ/articol" din anexă a fost eliminată de pct. 2 al pus în aplicare de .
Pct. 2 din anexă a fost completat cu lit. b) de pct. 3 al pus în aplicare de .
Pct. 5.1.3.1. din anexă a fost introdus de pct. 4 al pus în aplicare de .
Pct. 5.1.13.9 și 5.1.13.10 din anexă au fost modificate de pct. 5 al pus în aplicare de .
Pct. 5.1.14 din anexă a fost modificat de pct. 6 al pus în aplicare de .
Pct. 5.3 din anexă a fost modificat de pct. 7 al pus în aplicare de .
Pct. 5.4.2 din anexă a fost modificat de pct. 8 al pus în aplicare de .
Pct. 5.4.3 din anexă a fost modificat de pct. 9 al pus în aplicare de .
Pct. 5.5.6.1 din anexă a fost modificat de pct. 10 al pus în aplicare de .
Coloana a 5-a a pct. 1 din anexă a fost completată de pct. 2 al pus în aplicare de .
──────────────────────────