Articolul 91
Art. 91 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 7 Reguli de prudenta şi de protecţie a investitorilor
- Secţiunea a 2-a Controlul intern
Personalul responsabil cu asigurarea controlului intern are obligația:
a) să monitorizeze aplicarea prevederilor legale incidente activității membrului bursei de mărfuri și a procedurilor interne și să țină evidenta neregulilor descoperite;
b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate;
c) să avizeze toate documentele transmise de societatea de brokeraj către entitățile pieței reglementate și C.N.V.M.;
d) să prevină și eventual să remedieze orice situație de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate sau a procedurilor interne ale societății de către o societate de brokeraj sau de către angajații acesteia;
e) să țină evidenta tuturor reclamațiilor primite de la clienți și a modului de soluționare a acestora;
f) să analizeze și să avizeze materialele informative/publicitare ale membrului bursei de mărfuri;
g) să raporteze consiliului de administrație și cenzorilor interni/auditorilor financiari situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne;
h) să păstreze o legătura directa cu C.N.V.M. și cu celelalte entități de pe piețele reglementate și să propună soluții pentru remedierea tuturor problemelor identificate;
i) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare broker a codurilor de acces și a parolelor transmise de piețele reglementate.