Articolul 77
Art. 77 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 7 Reguli de prudenta şi de protecţie a investitorilor
- Secţiunea 1 Reguli minime de conduita pentru membrul bursei de mărfuri, broker şi trader
Se considera practica frauduloasă următoarele fapte, fără ca enumerarea acestora să fie limitativă:
a) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul propriu sau în contul persoanelor inițiate față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților;
b) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții;
c) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru membrul bursei de mărfuri;
d) realizarea unui acord între doua sau mai multe persoane care acționează în mod concertat, în scopul obținerii de beneficii în dăuna clienților sau care au ca scop ori rezultat creșterea sau scăderea frauduloasă a prețului instrumentelor financiare;
e) informarea eronată, incompletă sau exagerată cu privire la un instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia să deruleze tranzacții având ca obiect respectivul instrument financiar;
f) acoperirea obligațiilor ce rezulta din tranzacții efectuate în contul propriu și/sau al persoanelor inițiate folosind activele clienților;
g) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute investitorilor.