Articolul 70
Art. 70 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 7 Reguli de prudenta şi de protecţie a investitorilor
- Secţiunea 1 Reguli minime de conduita pentru membrul bursei de mărfuri, broker şi trader
(1) În scopul prevenirii apariției unor situații de conflict de interese, pentru garantarea confidențialității informațiilor obținute în cursul desfășurării diferitelor servicii, pentru a asigura un înalt nivel de eficienta și de securitate a serviciilor prestate, membrii bursei de mărfuri care sunt autorizați să desfășoare mai multe tipuri de servicii de intermediere au obligația să organizeze distinct, în departamente specializate separate, fiecare categorie de serviciu prestat.
(2) Organizarea interna a membrului bursei de mărfuri trebuie să fie astfel concepută încât să asigure următoarele cerințe minime:
a) departamentele de specialitate și personalul implicat să păstreze confidențialitatea oricărei informații de care iau cunoștința în cursul activității, în special informațiile care nu au devenit încă publice și care ar putea influenta prețul de tranzacționare pe piața;
b) oricare dintre informațiile menționate la lit. a) să nu fie folosite în tranzacțiile efectuate de către membrii bursei de mărfuri în contul propriu, în contul persoanelor inițiate sau în contul unor terți ori clienți interesați;
c) separarea funcțiilor privind decizia, execuția și supravegherea activității;
d) mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate;
e) alocarea unor parole personale de acces, netransferabile, fiecărei categorii de salariați și personalului de conducere.