Articolul 63
Art. 63 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 7 Reguli de prudenta şi de protecţie a investitorilor
- Secţiunea 1 Reguli minime de conduita pentru membrul bursei de mărfuri, broker şi trader
(1) În cazul în care clientul acorda autoritate discreționară membrului bursei de mărfuri, informațiile prevăzute la art. 57 se vor completa cu cel puțin următoarele:
a) caracteristicile contului de portofoliu referitoare la categoriile de instrumente financiare derivate în care se vor face investiții și eventualele limite impuse, tipul de tranzacții pe care membrul bursei de mărfuri le poate efectua cu respectivele instrumente financiare derivate;
b) identificarea tranzacțiilor pe care membrul bursei nu le poate efectua fără acordul expres al clienților, dacă este cazul; dacă nu sunt impuse restricții, acest aspect va fi menționat în mod distinct;
c) posibilitatea clienților de a revoca unilateral mandatul dat unui membru al bursei în baza contractului de administrare a portofoliului sau de a-și retrage în orice moment fondurile libere de sarcini, fără ca acest fapt să inducă plata unor despăgubiri; clientul are obligația de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzacțiile efectuate în contul sau;
d) numele și autorizația C.N.V.M. a brokerului mandatat de membrul bursei de mărfuri cu administrarea contului clientului.
(2) Pentru a dobândi autoritate discreționară asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client membrul bursei de mărfuri are obligația de a obține acordul scris și declarația acestuia cu privire la asumarea riscului ce decurge din administrarea discreționară a contului.
(3) În situația administrării unui cont discreționar, contrapartea nu poate fi contul persoanelor inițiate, un alt cont client sau contul propriu al membrului bursei de mărfuri decât dacă se asigura un preț mai bun decât cel oferit de piața.
(4) Membrul bursei de mărfuri, prin brokerul mandatat în contractul de administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legătura cu conturile discreționare ale clienților lor; acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior brokerului.