Articolul 58
Art. 58 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 7 Reguli de prudenta şi de protecţie a investitorilor
- Secţiunea 1 Reguli minime de conduita pentru membrul bursei de mărfuri, broker şi trader
(1) În vederea încheierii contractului cu un client, membrul bursei va întocmi un profil/portret al acestuia vizând pregătirea profesională, situația financiară și sursele de venit, experiența în domeniul tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, obiectivele investiționale.
(2) În cazul în care investitorul refuza să furnizeze aceste informații, va semna o declarație în acest sens.
(3) Pe baza informațiilor cuprinse în profilul clientului membrul bursei reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea unei investiții în raport cu situația financiară și experiența acestuia.
(4) Dacă membrul bursei de mărfuri considera că instrucțiunea/ordinul primită/primit de la un client în legătura cu tranzacționarea unui instrument financiar derivat este nepotrivită, acesta va informa clientul asupra motivului pentru care o astfel de tranzacție este nerecomandabilă. În cazul în care, după ce a fost informat, clientul dorește să încheie tranzacția, aceasta se va executa de către membrul bursei de mărfuri doar în baza unui ordin scris semnat de către client.