Articolul 47
Art. 47 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 5 Brokerul
- Secţiunea a 2-a Proceduri de autorizare
(1) În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker, membrul bursei de mărfuri va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare semnată de reprezentantul ei legal și purtând ștampila societății, în original, însoțită de următoarele documente:
a) actul de identitate, în copie;
b) diploma de studii, în copie legalizată;
c) declarație pe propria răspundere, în original, privind îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 46 lit. e)-g) din prezentul regulament și la ;
d) certificat de cazier judiciar și certificat de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii;
e) atestatul eliberat de consiliul bursei de mărfuri unde solicita să fie autorizat să negocieze cereri și oferte și să încheie tranzacții, în copie.
(2) Eliberarea autorizației brokerului se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M.
(3) Autorizația unui broker este valabilă pe toată perioada în care se afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei de mărfuri are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației brokerilor cel târziu la data încetării raporturilor de muncă.
(4) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea brokerului, în termen de 15 zile lucrătoare de la data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1).