Articolul 42
Art. 42 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 3 Societatea comercială
- Secţiunea a 2-a Proceduri de avizare
(1) Avizul pentru operarea pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri se eliberează de către C.N.V.M. în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente:
a) încheierea judecătorului-delegat de pe lângă Oficiul registrului comerțului privind înmatricularea societății comerciale, în copie;
b) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie;
c) pentru acționarii/asociații persoane juridice: extras din registrul comerțului din țara în care este înmatriculată și funcționează societatea, care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate, capitalul social, structura detaliată a acționariatului/asociaților și ultimul bilanț contabil înregistrat la autoritatea fiscală națională din țara de origine și certificat conform legislației în vigoare;
d) pentru acționarii/asociații persoane fizice: curriculum vitae, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal în original, eliberat cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii, copie de pe actul de identitate sau de pe pașaport;
e) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății comerciale, din care să rezulte ca societatea comercială îndeplinește condițiile pentru avizare prevăzute la art. 41;
f) proceduri de lucru și de supraveghere interna a modului de desfășurare a operațiunilor pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri, precum și specimenele de semnături pentru reprezentanții societății comerciale în relația cu C.N.V.M.;
g) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea comercială deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta;
h) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern.
(2) În situația în care acționarul persoana juridică este o societate deținuta public și este cotată pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru respectarea cerinței alin. (1) lit. c) se va prezenta numai lista acționarilor cu dețineri de cel puțin 5% la data depunerii cererii.
(3) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor prezenta copii legalizate în țara de origine de pe documentele solicitate, însoțite de traducere legalizată în limba română.
(4) Eliberarea avizului societății comerciale se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de avizare.