Articolul 41
Art. 41 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 3 Societatea comercială
- Secţiunea 1 Condiţii de avizare
(1) Pentru negocierea cererilor și ofertelor și încheierea tranzacțiilor, exclusiv pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri și exclusiv în nume propriu și pe contul sau, o societate comercială trebuie să solicite avizul C.N.V.M., în condițiile prezentului capitol.
(2) În vederea obținerii avizului prevăzut la alin. (1), o societate comercială trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții:
a) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri;
b) să dispună de un computer cu sistem de operare adecvat, software de tranzacționare specializat al bursei de mărfuri în cadrul căreia tranzacționează, sistem de stocare și păstrare a datelor și informațiilor, conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum o linie telefonica;
c) să dispună de mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate;
d) să nu se afle în una dintre fazele procedurii de reorganizare judiciară sau de faliment;
e) membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății comerciale să nu fie acționari care, direct sau prin persoane implicate or afiliate, dețin o poziție majoritară sau să nu fi fost membri ai consiliului de administrație ori ai conducerii executive a unei societăți comerciale la momentul deschiderii procedurii falimentului;
f) membrii consiliului de administrație, ai conducerii executive și cenzorii interni/auditorii financiari să nu fi fost sancționați de C.N.V.M. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de aceasta;
g) să organizeze și să evidențieze distinct operațiunile desfășurate pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri;
h) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri;
i) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament.